Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Frankfurt am Main
Jahresbericht
Voba Pforzheim Premium R Fonds UI
Tätigkeitsbericht
für den Berichtszeitraum vom 1. Oktober 2021 bis 30. September 2022
Anlageziele und Anlagepolitik zur Erreichung der Anlageziele
Der Voba Pforzheim Premium R Fonds UI soll im Rahmen der Anlagegrundsätze durch ein aktives Vermögensmanagement mit einem besonderen Fokus in internationale Renten, Rentenfonds und Zertifikate investiert werden. Die Auswahl der einzelnen Investments soll unter Berücksichtigung des „Best-Select-Ansatzes“ erfolgen. Eine Liquiditätshaltung von bis zu 100 % ist grundsätzlich möglich. Das Sondervermögen kann dabei an die sich verändernden Chancen und Risiken der internationalen Finanzmärkte angepasst werden.
Struktur des Portfolios und wesentliche Veränderungen im Berichtszeitraum
Fondsstruktur
| 30.09.2022 | 30.09.2021 | |||
| Kurswert | % Anteil Fondsvermögen |
Kurswert | % Anteil Fondsvermögen |
|
| Renten | 81.675.527,05 | 48,15 | 80.365.974,68 | 38,99 |
| Fondsanteile | 74.137.675,52 | 43,71 | 84.332.325,68 | 40,92 |
| Zertifikate | 11.704.839,50 | 6,90 | 3.082.578,00 | 1,50 |
| Bankguthaben | 1.434.542,19 | 0,85 | 38.204.956,52 | 18,54 |
| Zins- und Dividendenansprüche | 1.372.361,67 | 0,81 | 917.257,11 | 0,45 |
| Sonstige Ford./Verbindlichkeiten | -699.520,61 | -0,41 | -790.524,55 | -0,38 |
| Fondsvermögen | 169.625.425,32 | 100,00 | 206.112.567,44 | 100,00 |
Im abgelaufenen Geschäftsjahr gab es im Vergleich zum Vorjahr je nach Marktlage Anpassungen in der Fondsstruktur. Die Gewichtung der Einzelanleihen wurde auf 48,15% angehoben. Im Bereich der Fonds hat sich die Gewichtung von 40,92% auf 43,71% verändert. Ebenfalls wurde die Investition in Gold vollständig liquidiert. Die Liquiditätsquote wurde sukzessive von 18,54% auf 0,85% reduziert.
Aufgrund der geopolitischen Ereignisse und den daraus resultierenden globalen Auswirkungen auf Inflation und Wirtschaft, wurde das Portfolio vom Management sukzessive auf eine erhöhte Marktvolatilität vorbereitet. Liquidität wurde zugunsten attraktiver Investitionen im Jahresverlauf abgebaut. Schnell und stark steigende Zinsen beeinflussten das Portfolio entsprechend. Durch die Ausrichtung der Portfolios sieht sich das Management für die Zukunft sehr gut ausgestellt. Die Position in Gold wurde aufgrund der höheren Volatilität vollständig reduziert.
Wesentliche Risiken
Allgemeine Marktpreisrisiken
Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die wiederum von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Auf die allgemeine Kursentwicklung, insbesondere an einer Börse, können auch irrationale Faktoren wie Stimmungen, Meinungen und Gerüchte einwirken.
Für die Kurs- oder Marktwertentwicklung stellten die Entwicklungen aufgrund von COVID 19 im abgelaufenen Geschäftsjahr einen besonderen Aspekt der Unsicherheit dar.
Die Ukraine-Krise und die dadurch ausgelösten Marktturbulenzen und Sanktionen der Industrienationen gegenüber Russland haben eine Vielzahl an unterschiedlichen Auswirkungen auf die Finanzmärkte im Allgemeinen und auf Fonds (Sondervermögen) im Speziellen. Die Bewegungen an den Börsen werden sich entsprechend auch im Fondsvermögen (Wert des Sondervermögens) widerspiegeln.
Zusätzlich belasten Unsicherheiten über den weiteren Verlauf des Konflikts sowie die wirtschaftlichen Folgen der diversen Sanktionen die Märkte.
Zinsänderungsrisiken
Mit der Investition in festverzinsliche Wertpapiere ist die Möglichkeit verbunden, dass sich das Marktzinsniveau, das im Zeitpunkt der Begebung eines Wertpapiers besteht, ändern kann. Steigen die Marktzinsen gegenüber den Zinsen zum Zeitpunkt der Emission, so fallen in der Regel die Kurse der festverzinslichen Wertpapiere. Fällt dagegen der Marktzins, so steigt der Kurs festverzinslicher Wertpapiere. Diese Kursentwicklung führt dazu, dass die aktuelle Rendite der festverzinslichen Wertpapiere in etwa dem aktuellen Marktzins entspricht. Diese Kursentwicklungen fallen jedoch je nach Laufzeit der festverzinslichen Wertpapiere unterschiedlich aus. Festverzinsliche Wertpapiere mit kürzeren Laufzeiten haben geringere Zinsänderungs-/Kursrisiken als festverzinsliche Wertpapiere mit längeren Laufzeiten.
Adressenausfallrisiken / Emittentenrisiken
Durch den Ausfall eines Ausstellers oder Kontrahenten können Verluste für das Sondervermögen entstehen. Das Ausstellerrisiko beschreibt die Auswirkung der besonderen Entwicklungen des jeweiligen Ausstellers, die neben den allgemeinen Tendenzen der Kapitalmärkte auf den Kurs eines Wertpapiere einwirken. Auch bei sorgfältiger Auswahl der Wertpapiere kann nicht ausgeschlossen werden, dass Verluste durch Vermögensverfall von Ausstellern eintreten. Das Kontrahentenrisiko beinhaltet das Risiko der Partei eines gegenseitigen Vertrages, mit der eigenen Forderung teilweise oder vollständig auszufallen. Dies gilt für alle Verträge, die für Rechnung eines Sondervermögens geschlossen werden.
Bonitätsrisiken
Bei Anleihen kann es zu einer Ratingveränderung des Schuldners kommen. Je nachdem, ob die Bonität steigt oder fällt, kann es zu Kursveränderungen des Wertpapiers kommen.
Risiken im Zusammenhang mit Zielfonds
Die Risiken der Investmentanteile, die für das Sondervermögen erworben werden, stehen in engem Zusammenhang mit den Risiken der in diesen Sondervermögen enthaltenen Vermögensgegenstände. Zielfonds mit Rentenfokus weisen teilweise deutliche Zinsänderungsrisiken und Adressenausfallrisiken auf, während Zielfonds mit Aktienfokus stärkeren Marktschwankungen ausgesetzt sind. Eine breite Streuung des Sondervermögens kann jedoch zur Verringerung von Klumpenrisiken beitragen. Die laufende Überwachung der einzelnen Zielfonds hat zusätzlich zum Ziel, die genannten Einzelrisiken systematisch zu begrenzen.
Währungsrisiken
Sofern Vermögenswerte eines Sondervermögens in anderen Währungen als der jeweiligen Fondswährung angelegt sind, erhält es die Erträge, Rückzahlungen und Erlöse aus solchen Anlagen in der jeweiligen Währung. Fällt der Wert dieser Währung gegenüber der Fondswährung, so reduziert sich der Wert des Sondervermögens.
Fondsergebnis
Die wesentlichen Quellen des negativen Veräußerungsergebnisses während des Berichtszeitraums waren realisierte Verluste aus inländischen Investmentzertifikaten.
Wertentwicklung im Berichtszeitraum (1. Oktober 2021 bis 30. September 2022)1
| Anteilklasse P: | -13,24 | % |
| Anteilklasse I: | -13,05 | % |
| Benchmark2 : | -13,35 | % |
1 Eigene Berechnung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlagen) Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. Diese ist nicht prognostizierbar.
2 <30% iBoxx Euro Liquid High Yield TR (EUR), 30% iBoxx Euro Corporates Overall TR (EUR), 20% EURO STOXX 50 NR (EUR)>
Vermögensübersicht zum 30.09.2022
| Anlageschwerpunkte | Tageswert in EUR |
% Anteil am Fondsvermögen |
| I. Vermögensgegenstände | 170.324.945,93 | 100,41 |
| 1. Anleihen | 75.526.821,33 | 44,53 |
| < 1 Jahr | 26.079.807,09 | 15,37 |
| >= 1 Jahr bis < 3 Jahre | 10.011.029,00 | 5,90 |
| >= 3 Jahre bis < 5 Jahre | 11.343.176,49 | 6,69 |
| >= 5 Jahre bis < 10 Jahre | 19.717.621,66 | 11,62 |
| >= 10 Jahre | 8.375.187,09 | 4,94 |
| 2. Zertifikate | 11.704.839,50 | 6,90 |
| EUR | 11.704.839,50 | 6,90 |
| 3. Wandelanleihen | 6.148.705,72 | 3,62 |
| EUR | 5.393.012,00 | 3,18 |
| USD | 755.693,72 | 0,45 |
| 4. Investmentanteile | 74.137.675,52 | 43,71 |
| EUR | 54.081.357,51 | 31,88 |
| USD | 20.056.318,01 | 11,82 |
| 5. Bankguthaben | 1.434.542,19 | 0,85 |
| 6. Sonstige Vermögensgegenstände | 1.372.361,67 | 0,81 |
| II. Verbindlichkeiten | -699.520,61 | -0,41 |
| III. Fondsvermögen | 169.625.425,32 | 100,00 |
Vermögensaufstellung zum 30.09.2022
| Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 30.09.2022 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fonds- vermögens |
|
| im Berichtszeitraum | ||||||||
| Bestandspositionen | EUR | 167.518.042,07 | 98,76 | |||||
| Börsengehandelte Wertpapiere | EUR | 52.307.003,09 | 30,84 | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 49.071.768,09 | 28,93 | |||||
| 1,5580 % AEGON N.V. EO-FLR Nts 2004(14/Und.) NL0000116150 |
EUR | 2.520 | 0 | 0 | % | 78,622 | 1.981.274,40 | 1,17 |
| 3,8750 % AGEAS SA/NV EO-FLR Notes 2019(30/UND.) BE6317598850 |
EUR | 1.200 | 1.200 | 0 | % | 68,524 | 822.288,00 | 0,48 |
| 6,0000 % ams-OSRAM AG EO-Anl. 2020(20/25) Reg.S XS2195511006 |
EUR | 1.200 | 1.200 | 0 | % | 88,700 | 1.064.400,00 | 0,63 |
| 4,5960 % Assicurazioni Generali S.p.A. EO-FLR Med.-T. Nts 14(25/Und.) XS1140860534 |
EUR | 1.500 | 0 | 0 | % | 92,839 | 1.392.585,00 | 0,82 |
| 5,0000 % AT&S Austria Techn.&Systemt.AG EO-FLR Notes 2022(22/Und.) XS2432941693 |
EUR | 1.400 | 1.400 | 0 | % | 84,327 | 1.180.578,00 | 0,70 |
| 4,2726 % AXA S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 04(09/Und.) XS0188935174 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 98,388 | 983.880,00 | 0,58 |
| 5,6250 % Banque Centrale de Tunisie EO-Notes 2017(24) XS1567439689 |
EUR | 2.000 | 0 | 0 | % | 66,958 | 1.339.160,00 | 0,79 |
| 4,2500 % BayWa AG Sub.-FLR-Nts.v.17(22/unb.) XS1695284114 |
EUR | 2.000 | 0 | 0 | % | 100,029 | 2.000.580,00 | 1,18 |
| 2,3650 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO-FLR Med.-T. Nts 04(14/Und.) XS0207764712 |
EUR | 2.000 | 0 | 0 | % | 77,738 | 1.554.760,00 | 0,92 |
| 3,0000 % British American Tobacco PLC EO-FLR Notes 2021(26/Und.) XS2391779134 |
EUR | 1.100 | 1.100 | 0 | % | 74,215 | 816.365,00 | 0,48 |
| 3,9920 % Casino,Guichard-Perrachon S.A. EO-FLR Notes 2013(19/Und.) FR0011606169 |
EUR | 1.700 | 0 | 0 | % | 35,565 | 604.605,00 | 0,36 |
| 3,7500 % Deutsche Lufthansa AG MTN v.2021(2027/2028) XS2296203123 |
EUR | 700 | 700 | 0 | % | 79,268 | 554.876,00 | 0,33 |
| 3,0000 % Dometic Group AB EO-Medium-Term Nts 2019(19/26) XS1991114858 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 85,210 | 852.100,00 | 0,50 |
| 1,5000 % EDP – Energias de Portugal SA EO-FLR Securities 2021(21/82) PTEDPXOM0021 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 78,362 | 783.620,00 | 0,46 |
| 1,8750 % EDP – Energias de Portugal SA EO-FLR Securities 2021(26/81) PTEDPROM0029 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 81,931 | 409.655,00 | 0,24 |
| 4,8750 % Egger Holzwerkstoffe GmbH EO-Var. Schuldv. 2018(23/Und.) AT0000A208R5 |
EUR | 1.300 | 0 | 0 | % | 97,407 | 1.266.291,00 | 0,75 |
| 2,6250 % Electricité de France (E.D.F.) EO-FLR Nts 2021(21/Und.) FR0014003S56 |
EUR | 1.600 | 1.600 | 0 | % | 70,508 | 1.128.128,00 | 0,67 |
| 5,0000 % Ethias Vie EO-Bonds 2015(26) BE6279619330 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 96,508 | 965.080,00 | 0,57 |
| 4,8750 % Eurofins Scientific S.E. EO-FLR Notes 2015(23/Und.) XS1224953882 |
EUR | 1.700 | 0 | 0 | % | 98,889 | 1.681.113,00 | 0,99 |
| 3,0210 % Ford Motor Credit Co. LLC EO-Medium Term Notes 2019(24) XS1959498160 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 95,925 | 479.625,00 | 0,28 |
| 6,0000 % Gothaer Allgem.Versicherung AG FLR-Nachr.-Anl. v.15(25/45) DE000A168478 |
EUR | 200 | 200 | 0 | % | 102,515 | 205.030,00 | 0,12 |
| 4,0000 % Landesbank Baden-Württemberg FLR-Nach.IHS AT1 v.19(25/unb.) DE000LB2CPE5 |
EUR | 2.600 | 2.600 | 0 | % | 73,274 | 1.905.124,00 | 1,12 |
| 2,9860 % Mowi ASA EO-FLR Notes 2018(18/23) NO0010824006 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 99,661 | 996.610,00 | 0,59 |
| 1,2500 % Münchener Rückvers.-Ges. AG FLR-Nachr.-Anl. v.20(30/41) XS2221845683 |
EUR | 1.100 | 0 | 0 | % | 71,691 | 788.601,00 | 0,46 |
| 3,6250 % OCI N.V. EO-Notes 2020(20/25) Reg.S XS2241400295 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 97,971 | 881.739,00 | 0,52 |
| 2,5000 % Renault S.A. EO-Med.-Term Notes 2021(21/27) FR0014006W65 |
EUR | 1.100 | 1.100 | 0 | % | 79,813 | 877.943,00 | 0,52 |
| 3,3750 % Schaeffler AG MTN v.2020(2020/2028) DE000A3H2TA0 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 81,945 | 819.450,00 | 0,48 |
| 5,0000 % SoftBank Group Corp. EO-Notes 2018(18/28) XS1793255941 |
EUR | 700 | 700 | 0 | % | 79,387 | 555.709,00 | 0,33 |
| 2,5020 % Telefónica Europe B.V. EO-FLR Bonds 2020(27/Und.) XS2109819859 |
EUR | 2.000 | 0 | 0 | % | 80,496 | 1.609.920,00 | 0,95 |
| 0,8780 % Ubisoft Entertainment S.A. EO-Bonds 2020(20/27) FR0014000O87 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 79,045 | 395.225,00 | 0,23 |
| 3,5000 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2015(30/Und.) XS1206541366 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 80,077 | 800.770,00 | 0,47 |
| 3,8750 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2017(27/Und.) XS1629774230 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 86,251 | 862.510,00 | 0,51 |
| 3,7500 % ZF Finance GmbH MTN v.2020(2020/2028) XS2231331260 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 78,231 | 782.310,00 | 0,46 |
| 5,0000 % Arcelik A.S. DL-Notes 2013(23) Reg.S XS0910932788 |
USD | 1.800 | 0 | 0 | % | 99,148 | 1.822.015,31 | 1,07 |
| 3,0300 % AXA S.A. DL-FLR Med.-T. Nts 04(14/Und.) XS0184718764 |
USD | 2.100 | 0 | 0 | % | 83,965 | 1.800.168,45 | 1,06 |
| 0,9250 % BASF SE O.Anl.v .2017 (2023) mO (A2BPEW) DE000A2BPEU0 |
USD | 1.250 | 0 | 0 | % | 98,309 | 1.254.581,42 | 0,74 |
| 1,8750 % Brenntag Finance B.V. DL-Bonds 2015(22) wW DE000A1Z3XP8 |
USD | 2.000 | 0 | 0 | % | 99,525 | 2.032.159,26 | 1,20 |
| 5,8750 % Ecopetrol S.A. DL-Notes 2014(14/45) US279158AJ82 |
USD | 500 | 0 | 0 | % | 60,669 | 309.693,72 | 0,18 |
| 4,3460 % Ford Motor Co. DL-Notes 2016(26/26) US345370CR99 |
USD | 500 | 0 | 0 | % | 92,596 | 472.669,73 | 0,28 |
| 6,7500 % Fortune Star (BVI) Ltd. DL-Notes 2019(19/23) XS2019083612 |
USD | 2.000 | 0 | 0 | % | 64,282 | 1.312.547,22 | 0,77 |
| 4,1000 % MMC Finance DAC DL-LPN 17(23)Reg.S MMC Norilsk XS1589324075 |
USD | 2.000 | 0 | 0 | % | 58,713 | 1.198.836,14 | 0,71 |
| 5,2500 % SCOR SE DL-FLR Notes 2018(29/Und.) FR0013322823 |
USD | 2.600 | 0 | 0 | % | 69,649 | 1.848.773,86 | 1,09 |
| 5,8750 % South Africa, Republic of DL-Notes 2018(30) US836205AY00 |
USD | 1.600 | 400 | 0 | % | 86,206 | 1.408.163,35 | 0,83 |
| 5,2500 % Trafigura Funding S.A. DL-Med.-T. Nts 2018(23) XS1793296465 |
USD | 1.000 | 0 | 0 | % | 98,665 | 1.007.299,64 | 0,59 |
| 5,8750 % Trafigura Group Pte Ltd. DL-FLR Notes 2021(21/Und.) XS2385642041 |
USD | 1.500 | 800 | 0 | % | 82,471 | 1.262.955,59 | 0,74 |
| Wandelanleihen | EUR | 3.235.235,00 | 1,91 | |||||
| ANLLIAN Capital Ltd. EO-Zero Conv. Bonds 2020(25) XS2089160506 |
EUR | 1.500 | 0 | 0 | % | 108,435 | 1.626.525,00 | 0,96 |
| 0,0500 % Deutsche Post AG Wandelschuldv.v.17(25) DE000A2G87D4 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 93,721 | 937.210,00 | 0,55 |
| 0,6250 % MorphoSys AG Wandelanleihe v.20(25) DE000A3H2XW6 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 67,150 | 671.500,00 | 0,40 |
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | EUR | 40.371.695,37 | 23,80 | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 25.757.432,07 | 15,18 | |||||
| 4,6250 % Achmea B.V. EO-FLR Notes 2019(29/Und.) XS2056490423 |
EUR | 2.000 | 0 | 0 | % | 72,645 | 1.452.900,00 | 0,86 |
| 2,6000 % Allianz SE FLR-Sub.Ter.Nts.v.21(31/unb.) DE000A3E5TR0 |
EUR | 2.000 | 0 | 0 | % | 61,270 | 1.225.400,00 | 0,72 |
| 2,8750 % AT & T Inc. EO-FLR Pref.Secs 2020(25/Und.) XS2114413565 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 88,432 | 884.320,00 | 0,52 |
| 4,0000 % Buenos Aires, Province of… EO-Bonds 2021(24-37) Reg.S XS2385150508 |
EUR | 266 | 0 | 0 | % | 29,395 | 78.178,36 | 0,05 |
| 4,5000 % ENERGO-PRO a.s. EO-Notes 2018(21/24) XS1816296062 |
EUR | 1.500 | 0 | 0 | % | 93,096 | 1.396.440,00 | 0,82 |
| 2,7500 % Faurecia SE EO-Notes 2021(21/27) XS2405483301 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 76,932 | 769.320,00 | 0,45 |
| 2,5000 % Hapag-Lloyd AG Anleihe v.21(21/28)REG.S XS2326548562 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 85,878 | 429.390,00 | 0,25 |
| 4,0000 % IKB Deutsche Industriebank AG FLR-Sub.Anl.v.2018(2023/2028) DE000A2GSG24 |
EUR | 1.500 | 0 | 0 | % | 92,346 | 1.385.190,00 | 0,82 |
| 3,0000 % Intrum AB EO-Med.-T. Nts 19(19/27) Reg.S XS2052216111 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 74,472 | 744.720,00 | 0,44 |
| 4,3750 % La Mondiale EO-FLR Obl. 2019(19/Und.) FR0013455854 |
EUR | 600 | 600 | 0 | % | 79,739 | 478.434,00 | 0,28 |
| 3,6250 % Netflix Inc. EO-Notes 2019(19/30) Reg.S XS2072829794 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 85,909 | 859.090,00 | 0,51 |
| 6,5000 % Nordex SE Senior Notes v.18(18/23)Reg.S XS1713474168 |
EUR | 1.500 | 500 | 0 | % | 98,309 | 1.474.635,00 | 0,87 |
| 4,0000 % Otto (GmbH & Co KG) Sub.-FLR-Nts.v.18(25/unb.) XS1853998182 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 98,200 | 982.000,00 | 0,58 |
| 3,7500 % Petróleos Mexicanos (PEMEX) EO-Med.-Term Notes 2017(17/24) XS1568874983 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 95,692 | 956.920,00 | 0,56 |
| 3,2500 % PPF Telecom Group B.V. EO-Med.-Term Notes 2020(20/27) XS2238777374 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 85,900 | 429.500,00 | 0,25 |
| 1,8000 % Samvard. Moth. Automot. Sys.Gr.BV EO-Notes 2017(17/24) Reg.S XS1635870923 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 90,020 | 900.200,00 | 0,53 |
| 3,2500 % San Marino, Republik EO-Obbl. 2021(24) XS2239061927 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 98,716 | 987.160,00 | 0,58 |
| 2,5000 % Volvo Car AB EO-Med.-Term Nts 2020(20/27) XS2240978085 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 83,160 | 831.600,00 | 0,49 |
| 2,4985 % Wintershall Dea Finance 2 B.V. EO-FLR Bonds 2021(21/Und.) XS2286041517 |
EUR | 1.500 | 0 | 0 | % | 75,587 | 1.133.805,00 | 0,67 |
| 4,4000 % 1MDB Global Investments Ltd. DL-Notes 2013(23) Reg.S XS0906085179 |
USD | 1.000 | 0 | 0 | % | 95,739 | 977.427,26 | 0,58 |
| 6,2500 % Athora Netherlands N.V. DL-FLR Notes 2017(22/Und.) XS1717202490 |
USD | 2.200 | 0 | 0 | % | 94,879 | 2.131.023,99 | 1,26 |
| 5,4500 % Freeport-McMoRan Inc. DL-Notes 2013(13/43) US35671DBC83 |
USD | 500 | 0 | 0 | % | 82,985 | 423.608,98 | 0,25 |
| 5,0000 % Goodyear Tire & Rubber Co.,The DL-Notes 2021(21/29) US382550BN08 |
USD | 1.500 | 1.500 | 0 | % | 82,103 | 1.257.320,06 | 0,74 |
| 5,2500 % Iron Mountain Inc. DL-Notes 2020(20/30) 144A US46284VAJ08 |
USD | 1.000 | 400 | 0 | % | 82,997 | 847.340,48 | 0,50 |
| 3,2000 % Klabin Austria GmbH DL-Notes 2021(21/31) Reg.S USA35155AE99 |
USD | 600 | 600 | 0 | % | 73,096 | 447.754,98 | 0,26 |
| 4,2500 % Swiss Re Finance (Lux) S.A. DL-FLR Notes 2019(24/Und.) XS2049422343 |
USD | 1.600 | 0 | 0 | % | 87,522 | 1.429.660,03 | 0,84 |
| 2,6250 % T-Mobile USA Inc. DL-Notes 2021(21/29) US87264ABS33 |
USD | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 82,679 | 844.093,93 | 0,50 |
| Zertifikate | EUR | 11.704.839,50 | 6,90 | |||||
| BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC 25.05.23 ESTX50 3150 DE000PH9XVK1 |
STK | 34.500 | 34.500 | 0 | EUR | 29,020 | 1.001.190,00 | 0,59 |
| Citigroup Global Mkts Europe DIZ 20.09.23 ESTX50 2950 DE000KG3PLG5 |
STK | 36.000 | 36.000 | 0 | EUR | 26,940 | 969.840,00 | 0,57 |
| Citigroup Global Mkts Europe DIZ 22.03.23 ESTX50 3400 DE000KF2N9R0 |
STK | 30.600 | 30.600 | 0 | EUR | 31,060 | 950.436,00 | 0,56 |
| DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 25.11.22 ESTX50 3400 DE000DV0A1W6 |
STK | 30.350 | 30.350 | 0 | EUR | 32,270 | 979.394,50 | 0,58 |
| DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 28.04.23 ESTX50 3300 DE000DV8NXM2 |
STK | 31.800 | 31.800 | 0 | EUR | 30,270 | 962.586,00 | 0,57 |
| DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 28.07.23 ESTX50 3050 DE000DV84142 |
STK | 35.750 | 35.750 | 0 | EUR | 27,960 | 999.570,00 | 0,59 |
| DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 28.10.22 ESTX50 3350 DE000DV0A050 |
STK | 31.800 | 31.800 | 0 | EUR | 32,480 | 1.032.864,00 | 0,61 |
| Goldman Sachs Bank Europe SE DISC.Z 21.06.23 ESTX50 3150 DE000GA7N563 |
STK | 34.600 | 34.600 | 0 | EUR | 28,740 | 994.404,00 | 0,59 |
| HSBC Trinkaus & Burkhardt GmbH DIZ 25.08.23 ESTX50 3000 DE000HG4MSS5 |
STK | 33.300 | 33.300 | 0 | EUR | 27,500 | 915.750,00 | 0,54 |
| Société Générale Effekten GmbH DISC.Z 23.12.22 ESTX50 3425 DE000SF175W8 |
STK | 30.250 | 30.250 | 0 | EUR | 31,870 | 964.067,50 | 0,57 |
| UBS AG (London Branch) DISC.Z 24.02.23 ESTX50 3350 DE000UE6J3Z0 |
STK | 31.250 | 31.250 | 0 | EUR | 31,070 | 970.937,50 | 0,57 |
| UBS AG (London Branch) DISC.Z 27.01.23 ESTX50 3400 DE000UE6LG57 |
STK | 30.500 | 30.500 | 0 | EUR | 31,600 | 963.800,00 | 0,57 |
| Wandelanleihen | EUR | 2.909.423,80 | 1,72 | |||||
| 0,7500 % Dürr AG Wandelanleihe v.20(26) DE000A3H2XR6 |
EUR | 2.000 | 2.000 | 0 | % | 90,390 | 1.807.800,00 | 1,07 |
| 5,0000 % TUI AG Wandelanl.v.2021(2026/2028) DE000A3E5KG2 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 69,995 | 349.975,00 | 0,21 |
| Twitter Inc. DL-Zero Exch. Notes 2022(26) US90184LAN29 |
USD | 800 | 800 | 0 | % | 92,030 | 751.648,80 | 0,44 |
| Nichtnotierte Wertpapiere | EUR | 701.668,09 | 0,41 | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 697.621,17 | 0,41 | |||||
| 5,1000 % OHL Operaciones S.A EO-Notes 2021(21/26) Reg.S XS2356570239 |
EUR | 805 | 0 | 75 | % | 85,105 | 697.621,17 | 0,41 |
| Wandelanleihen | EUR | 4.046,92 | 0,00 | |||||
| 0,0000 % Folli Follie S.A. EO-Conv. Notes 2014(19) XS1082775054 |
EUR | 2.000 | 0 | 0 | % | 0,000 | 2,00 | 0,00 |
| 0,0000 % African Minerals Ltd. DL-Conv. Bonds 2012(15/17) XS0742395287 |
USD | 1.400 | 0 | 0 | % | 0,283 | 4.044,92 | 0,00 |
| Investmentanteile | EUR | 73.814.312,82 | 43,52 | |||||
| KVG – eigene Investmentanteile | EUR | 3.842.551,10 | 2,27 | |||||
| Lloyd Fds-Sustaina.Yield Oppo. Inhaber-Anteilsklasse I2 DE000A2P0VA1 |
ANT | 4.415 | 4.415 | 0 | EUR | 870,340 | 3.842.551,10 | 2,27 |
| Gruppenfremde Investmentanteile | EUR | 69.971.761,72 | 41,25 | |||||
| AGIF-Allianz Strategic Bond Act. au Port. IT H2 EUR Acc.oN LU2066004545 |
ANT | 1.000 | 0 | 1.000 | EUR | 1.009,930 | 1.009.930,00 | 0,60 |
| Bay.Invest ESG HY EURO Fonds Act. au Port. I.AL EUR Dis. oN LU2124967154 |
ANT | 200 | 200 | 0 | EUR | 8.421,340 | 1.684.268,00 | 0,99 |
| Carmignac Portf.-Credit Namens-Ant. FW EUR Acc. o.N. LU1623763148 |
ANT | 14.000 | 14.000 | 0 | EUR | 126,370 | 1.769.180,00 | 1,04 |
| EdR Fund – Crossover Credit Actions Nom. I EUR o.N. LU1080013995 |
ANT | 17.000 | 0 | 0 | EUR | 127,480 | 2.167.160,00 | 1,28 |
| EdR Fund-Bond Allocation Actions Nom. I EUR o.N. LU1161526816 |
ANT | 680 | 0 | 0 | EUR | 12.472,680 | 8.481.422,40 | 5,00 |
| F.T.I.Fds-Franklin Gl.Conv.Se. Namens-Ant. I(Acc.)EUR-H1 o.N. LU1098665802 |
ANT | 570.000 | 0 | 0 | EUR | 14,610 | 8.327.700,00 | 4,91 |
| Nordea 1-Flexible Fixed Income Actions Nom. Cap.BI-EUR o.N. LU0915363070 |
ANT | 19.000 | 0 | 25.000 | EUR | 104,000 | 1.976.000,00 | 1,16 |
| nordIX Renten plus Inhaber-Anteile I DE000A2QG231 |
ANT | 160.000 | 57.800 | 0 | EUR | 79,410 | 12.705.600,00 | 7,49 |
| ODDO BHF-Sust. Credit Opport. Namens-Anteile DI EUR Dis.o.N. LU1785344166 |
ANT | 4.510 | 0 | 0 | EUR | 982,781 | 4.432.342,31 | 2,61 |
| SPDR Ref.Gbl Conv.Bd U.ETF Regist. Shs EUR Hgd. Acc. o.N. IE00BDT6FP91 |
ANT | 33.000 | 0 | 0 | EUR | 31,901 | 1.052.733,00 | 0,62 |
| Swisscanto(LU)Bd-Res.COCO Act. Nom. DAH EUR Dis. oN LU2133081658 |
ANT | 37.400 | 37.400 | 0 | EUR | 101,620 | 3.800.588,00 | 2,24 |
| UBS(LUX)Bd-Glob.Dynamic (USD) Namens-Ant.P Dist.EUR Hdg.o.N. LU0891672130 |
ANT | 28.000 | 0 | 30.800 | EUR | 89,590 | 2.508.520,00 | 1,48 |
| AB FCP I-American Income Port. Actions Nom. I2 USD o.N. LU0249549436 |
ANT | 260.000 | 0 | 0 | USD | 16,260 | 4.316.079,63 | 2,54 |
| F.T.I.F.-Franklin Gulf W.Bd Fd Namens-Anteile I Acc. USD o.N. LU0962741145 |
ANT | 276.000 | 0 | 0 | USD | 15,780 | 4.446.431,85 | 2,62 |
| iShs Gbl Hi.Yld Corp Bd U.ETF Registered Shares USD (Dist)oN IE00B74DQ490 |
ANT | 12.050 | 12.050 | 0 | USD | 73,990 | 910.239,41 | 0,54 |
| iShs II-$ H.Yd Co.Bd ESG U.ETF Registered Shares USD Dis.o.N. IE00BKF09C98 |
ANT | 655.000 | 655.000 | 0 | USD | 4,303 | 2.877.586,52 | 1,70 |
| iShsIV-DL Sh.Du.H.Y.C.Bd U.ETF Registered Shares USD (Dist)oN IE00BCRY6003 |
ANT | 19.000 | 38.000 | 19.000 | USD | 83,440 | 1.618.540,07 | 0,95 |
| iShsIV-Fa.An.Hi.Yi.Co.Bd U.ETF Registered Shares USD o.N. IE00BYM31M36 |
ANT | 385.000 | 385.000 | 0 | USD | 4,820 | 1.894.538,03 | 1,12 |
| Vontobel-Emerging Mkts Blend Actions Nom. I USD Acc. o.N. LU1256229680 |
ANT | 29.200 | 0 | 0 | USD | 133,940 | 3.992.902,50 | 2,35 |
| Anteile an Immobilien-Sondervermögen | EUR | 323.362,70 | 0,19 | |||||
| Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile | EUR | 323.362,70 | 0,19 | |||||
| KanAm SPEZIAL grundinvest Fds Inhaber-Anteile DE000A0CARS0 |
ANT | 56.830 | 0 | 0 | EUR | 5,690 | 323.362,70 | 0,19 |
| Summe Wertpapiervermögen | EUR | 167.518.042,07 | 98,76 | |||||
| Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds | EUR | 1.434.542,19 | 0,85 | |||||
| Bankguthaben | EUR | 1.434.542,19 | 0,85 | |||||
| EUR – Guthaben bei: | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | EUR | 1.055.037,83 | % | 100,000 | 1.055.037,83 | 0,62 | ||
| Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen bei: | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | NOK | 1.685,73 | % | 100,000 | 157,94 | 0,00 | ||
| Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen bei: | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | GBP | 2.488,43 | % | 100,000 | 2.836,46 | 0,00 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | USD | 368.791,51 | % | 100,000 | 376.509,96 | 0,22 | ||
| Sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 1.372.361,67 | 0,81 | |||||
| Zinsansprüche | EUR | 1.372.361,67 | 1.372.361,67 | 0,81 | ||||
| Sonstige Verbindlichkeiten | EUR | -699.520,61 | -0,41 | |||||
| Verwaltungsvergütung | EUR | -601.800,33 | -601.800,33 | -0,35 | ||||
| Performance Fee | EUR | -53.834,16 | -53.834,16 | -0,03 | ||||
| Verwahrstellenvergütung | EUR | -26.286,12 | -26.286,12 | -0,02 | ||||
| Prüfungskosten | EUR | -16.500,00 | -16.500,00 | -0,01 | ||||
| Veröffentlichungskosten | EUR | -1.100,00 | -1.100,00 | 0,00 | ||||
| Fondsvermögen | EUR | 169.625.425,32 | 100,001) | |||||
| Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse P | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 42,74 | ||||||
| Ausgabepreis | EUR | 44,02 | ||||||
| Rücknahmepreis | EUR | 42,74 | ||||||
| Anzahl Anteile | STK | 1.380.413 | ||||||
| Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse I | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 1.067,39 | ||||||
| Ausgabepreis | EUR | 1.088,74 | ||||||
| Rücknahmepreis | EUR | 1.067,39 | ||||||
| Anzahl Anteile | STK | 103.647 | ||||||
1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
| per 30.09.2022 | ||||
| GBP | (GBP) | 0,8773000 | = 1 | EUR (EUR) |
| NOK | (NOK) | 10,6734000 | = 1 | EUR (EUR) |
| USD | (USD) | 0,9795000 | = 1 | EUR (EUR) |
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
| Gattungsbezeichnung | ISIN | Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000 |
Käufe bzw. Zugänge |
Verkäufe bzw. Abgänge |
Volumen in 1.000 |
| Börsengehandelte Wertpapiere | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 0,5000 % Poste Italiane S.p.A. EO-Medium-Term Notes 20(28/28) | XS2270397016 | EUR | 0 | 300 | |
| 0,8750 % Volksbank Wien AG EO-Non-Preferred MTN 2021(26) | AT000B122080 | EUR | 0 | 500 | |
| Zertifikate | |||||
| Invesco Physical Markets PLC ETC 31.12.2100 Gold | IE00B579F325 | STK | 79.500 | 79.500 | |
| Wandelanleihen | |||||
| 2,0000 % Klöckner & Co Fin. Serv. S.A. EO-Wandelanl. 2016(23) | DE000A185XT1 | EUR | 0 | 2.000 | |
| 0,5000 % TotalEnergies SE DL-Conv. Obl. 2015(22) | XS1327914062 | USD | 0 | 1.000 | |
| Andere Wertpapiere | |||||
| Glencore Funding LLC DL-Zero Exch. Bonds 2018(25) | XS1799614232 | USD | 0 | 1.600 | |
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 5,0000 % Goodyear Tire & Rubber Co.,The DL-Notes 2021(21/29) 144A | US382550BL42 | USD | 500 | 1.500 | |
| 2,1250 % INEOS Finance PLC EO-Notes 2017(17/25) Reg.S | XS1577947440 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,1250 % Mexiko EO-Medium-Term Nts 2020(20/30) | XS2104886341 | EUR | 0 | 1.500 | |
| Zertifikate | |||||
| UBS AG (London Branch) DISC.Z 26.08.22 ESTX50 3350 | DE000UE05683 | STK | 0 | 31.700 | |
| Wandelanleihen | |||||
| 0,0500 % MTU Aero Engines AG Wandelschuldv.v.19(25/27) | DE000A2YPE76 | EUR | 0 | 1.200 | |
| Nichtnotierte Wertpapiere*) | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 1,5000 % Allane SE Medium Term Notes v.18(22/22) | DE000A2LQKV2 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 5,2500 % CMA CGM S.A. EO-Notes 2017(17/25) Reg.S | XS1703065620 | EUR | 0 | 500 | |
| 3,1250 % OCI N.V. EO-Notes 2019(21/24) Reg.S | XS2066213625 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 5,3750 % SoftBank Group Corp. DL-Notes 2015(15/22) | XS1266660635 | USD | 0 | 1.000 | |
| 6,8750 % Trafigura Group Pte Ltd. DL-FLR Notes 2017(22/Und.) | XS1582433428 | USD | 0 | 1.000 | |
| Zertifikate | |||||
| Goldman Sachs Bank Europe SE DISC.Z 20.07.22 ESTX50 3375 | DE000GH9ARE1 | STK | 0 | 31.400 | |
| UBS AG (London Branch) DISC.Z 23.09.22 ESTX50 3350 | DE000UE15NH1 | STK | 0 | 31.800 | |
| Wandelanleihen | |||||
| Twitter Inc. DL-Zero Exch.Nts 2021(26) 144A | US90184LAM46 | USD | 0 | 800 | |
| Investmentanteile | |||||
| Gruppenfremde Investmentanteile | |||||
| ACATIS IfK Value Renten Inhaber-Anteile A | DE000A0X7582 | ANT | 0 | 104.025 | |
| InvescoM2 USD HigY CorpBnd ESG Reg. Shs USD Dis. oN | IE00BJP5NL42 | ANT | 41.000 | 41.000 | |
| iShs EO H.Yield Corp Bd U.ETF Registered Shares o.N. | IE00B66F4759 | ANT | 17.700 | 17.700 | |
| iShsII-$Hgh Yld Corp Bd U.ETF Registered Shares o.N. | IE00B4PY7Y77 | ANT | 32.800 | 32.800 | |
| Legg M.Gl.Fds-LM WA Mac.Op.Bd Reg.Shs X EUR Acc Hdgd o.N. | IE00BHBFD812 | ANT | 0 | 7.500 | |
| Nordea 1-Europ.Covered Bond Fd Actions Nom. BI-EUR o.N. | LU0539144625 | ANT | 0 | 360.000 | |
| Rob.C.Gr.Fds.-R.QI Gbl M-F.Cr. Actions Nom. IH EUR o.N. | LU1235145213 | ANT | 0 | 20.000 | |
| Swisscanto(LU)Bd-Res.COCO Namens-Ant. DTH EUR o.N. | LU1495639384 | ANT | 0 | 18.500 | |
| Anteile an Immobilien-Sondervermögen | |||||
| Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile | |||||
| SEB Imm.Portf.Target Ret.Fund Inhaber-Anteile | DE0009802314 | ANT | 0 | 26.000 | |
| Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) |
|||||
| Terminkontrakte | |||||
| Währungsterminkontrakte | |||||
| Gekaufte Kontrakte: | |||||
| (Basiswert(e): CROSS RATE EO/DL) | EUR | 46.874,72 | |||
Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde.
Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.
*) Bei den nichtnotierten Wertpapieren können technisch bedingt auch endfällige Wertpapiere ausgewiesen werden.
Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse P
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.10.2021 bis 30.09.2022
| insgesamt | je Anteil | ||||
| I. Erträge | |||||
| 1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 186.082,43 | 0,13 | ||
| 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 1.114.034,63 | 0,81 | ||
| 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 892,31 | 0,00 | ||
| 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 575.299,42 | 0,42 | ||
| 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | -1.017,47 | 0,00 | ||
| 10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 11. Sonstige Erträge | EUR | 8.712,96 | 0,01 | ||
| Summe der Erträge | EUR | 1.884.004,28 | 1,37 | ||
| II. Aufwendungen | |||||
| 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -393,44 | 0,00 | ||
| 2. Verwaltungsvergütung | EUR | -968.238,10 | -0,71 | ||
| – Verwaltungsvergütung | EUR | -968.238,10 | |||
| – Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | |||
| – Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | |||
| 3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -39.672,27 | -0,03 | ||
| 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -5.278,30 | 0,00 | ||
| 5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -6.868,05 | 0,00 | ||
| – Depotgebühren | EUR | -7.566,39 | |||
| – Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | 32.536,33 | |||
| – Sonstige Kosten | EUR | -31.837,98 | |||
| – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen | EUR | -31.630,15 | |||
| Summe der Aufwendungen | EUR | -1.020.450,16 | -0,74 | ||
| III. Ordentlicher Nettoertrag | EUR | 863.554,12 | 0,63 | ||
| IV. Veräußerungsgeschäfte | |||||
| 1. Realisierte Gewinne | EUR | 401.148,46 | 0,29 | ||
| 2. Realisierte Verluste | EUR | -2.073.195,50 | -1,50 | ||
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | -1.672.047,05 | -1,21 | ||
| V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -808.492,93 | -0,58 | ||
| 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | -1.273.733,12 | -0,92 | ||
| 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -7.133.322,26 | -5,17 | ||
| VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -8.407.055,38 | -6,09 | ||
| VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -9.215.548,31 | -6,67 |
Entwicklung des Sondervermögens 2021/2022
| I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 72.461.450,77 | ||
| 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | -1.079.588,25 | ||
| 2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
| 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | -3.139.633,62 | ||
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 1.914.487,69 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -5.054.121,31 | ||
| 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | -32.718,41 | ||
| 5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -9.215.548,31 | ||
| davon nicht realisierte Gewinne | EUR | -1.273.733,12 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | EUR | -7.133.322,26 | ||
| II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 58.993.962,19 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil
| insgesamt | je Anteil | ||
| I. Für die Ausschüttung verfügbar | EUR | 9.255.794,90 | 6,68 |
| 1. Vortrag aus Vorjahr | EUR | 8.010.590,52 | 5,77 |
| 2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -808.492,93 | -0,58 |
| 3. Zuführung aus dem Sondervermögen*) | EUR | 2.053.697,31 | 1,49 |
| II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | EUR | 8.220.485,15 | 5,93 |
| 1. Der Wiederanlage zugeführt | EUR | 0,01 | 0,00 |
| 2. Vortrag auf neue Rechnung | EUR | 8.220.485,14 | 5,93 |
| III. Gesamtausschüttung | EUR | 1.035.309,75 | 0,75 |
| 1. Zwischenausschüttung | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Endausschüttung | EUR | 1.035.309,75 | 0,75 |
Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre
| Geschäftsjahr | Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres |
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres |
Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres |
|||
| 2018/2019 | Stück | 1.486.972 | EUR | 74.289.810,17 | EUR | 49,96 |
| 2019/2020 | Stück | 1.480.711 | EUR | 72.133.342,88 | EUR | 48,72 |
| 2020/2021 | Stück | 1.448.966 | EUR | 72.461.450,77 | EUR | 50,01 |
| 2021/2022 | Stück | 1.380.413 | EUR | 58.993.962,19 | EUR | 42,74 |
Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse I
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.10.2021 bis 30.09.2022
| insgesamt | je Anteil | ||||
| I. Erträge | |||||
| 1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 348.015,44 | 3,36 | ||
| 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 2.083.080,47 | 20,08 | ||
| 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 1.670,82 | 0,02 | ||
| 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 1.076.630,47 | 10,39 | ||
| 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | -1.901,44 | -0,02 | ||
| 10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 11. Sonstige Erträge | EUR | 16.299,44 | 0,16 | ||
| Summe der Erträge | EUR | 3.523.795,21 | 33,99 | ||
| II. Aufwendungen | |||||
| 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -727,13 | -0,01 | ||
| 2. Verwaltungsvergütung | EUR | -1.529.059,33 | -14,75 | ||
| – Verwaltungsvergütung | EUR | -1.529.059,33 | |||
| – Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | |||
| – Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | |||
| 3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -72.865,45 | -0,70 | ||
| 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -9.248,47 | -0,09 | ||
| 5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -48.893,93 | -0,47 | ||
| – Depotgebühren | EUR | -13.701,46 | |||
| – Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | 22.934,29 | |||
| – Sonstige Kosten | EUR | -58.126,77 | |||
| – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen | EUR | -57.750,39 | |||
| Summe der Aufwendungen | EUR | -1.660.794,31 | -16,02 | ||
| III. Ordentlicher Nettoertrag | EUR | 1.863.000,90 | 17,97 | ||
| IV. Veräußerungsgeschäfte | |||||
| 1. Realisierte Gewinne | EUR | 748.646,41 | 7,22 | ||
| 2. Realisierte Verluste | EUR | -3.878.702,02 | -37,42 | ||
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | -3.130.055,61 | -30,20 | ||
| V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -1.267.054,70 | -12,23 | ||
| 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | -1.945.989,29 | -18,78 | ||
| 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -13.506.407,84 | -130,31 | ||
| VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -15.452.397,13 | -149,09 | ||
| VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -16.719.451,83 | -161,32 |
Entwicklung des Sondervermögens 2021/2022
| I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 133.651.116,67 | ||
| 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | -768.476,37 | ||
| 2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
| 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | -5.506.881,40 | ||
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 2.863.192,50 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -8.370.073,90 | ||
| 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | -24.843,94 | ||
| 5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -16.719.451,83 | ||
| davon nicht realisierte Gewinne | EUR | -1.945.989,29 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | EUR | -13.506.407,84 | ||
| II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 110.631.463,13 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil
| insgesamt | je Anteil | ||
| I. Für die Ausschüttung verfügbar | EUR | 21.774.823,65 | 210,07 |
| 1. Vortrag aus Vorjahr | EUR | 19.199.278,94 | 185,23 |
| 2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -1.267.054,70 | -12,23 |
| 3. Zuführung aus dem Sondervermögen*) | EUR | 3.842.599,42 | 37,07 |
| II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | EUR | 19.911.255,50 | 192,09 |
| 1. Der Wiederanlage zugeführt | EUR | 3.316.536,04 | 32,00 |
| 2. Vortrag auf neue Rechnung | EUR | 16.594.719,46 | 160,09 |
| III. Gesamtausschüttung | EUR | 1.863.568,15 | 17,98 |
| 1. Zwischenausschüttung | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Endausschüttung | EUR | 1.863.568,15 | 17,98 |
Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre
| Geschäftsjahr | Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres |
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres |
Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres |
|||
| 2018/2019 | Stück | 122.499 | EUR | 145.663.494,85 | EUR | 1.189,10 |
| 2019/2020 | Stück | 107.557 | EUR | 126.439.739,45 | EUR | 1.175,56 |
| 2020/2021 | Stück | 108.227 | EUR | 133.651.116,67 | EUR | 1.234,92 |
| 2021/2022 | Stück | 103.647 | EUR | 110.631.463,13 | EUR | 1.067,39 |
Voba Pforzheim Premium R Fonds UI
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.10.2021 bis 30.09.2022
| insgesamt | ||||
| I. Erträge | ||||
| 1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 0,00 | ||
| 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | ||
| 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 534.097,87 | ||
| 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 3.197.115,11 | ||
| 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 2.563,13 | ||
| 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | ||
| 7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 1.651.929,89 | ||
| 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | ||
| 9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | -2.918,91 | ||
| 10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | 0,00 | ||
| 11. Sonstige Erträge | EUR | 25.012,41 | ||
| Summe der Erträge | EUR | 5.407.799,49 | ||
| II. Aufwendungen | ||||
| 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -1.120,57 | ||
| 2. Verwaltungsvergütung | EUR | -2.497.297,43 | ||
| – Verwaltungsvergütung | EUR | -2.497.297,43 | ||
| – Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | ||
| – Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | ||
| 3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -112.537,72 | ||
| 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -14.526,77 | ||
| 5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -55.761,98 | ||
| – Depotgebühren | EUR | -21.267,85 | ||
| – Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | 55.470,62 | ||
| – Sonstige Kosten | EUR | -89.964,75 | ||
| – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen | EUR | -89.380,54 | ||
| Summe der Aufwendungen | EUR | -2.681.244,47 | ||
| III. Ordentlicher Nettoertrag | EUR | 2.726.555,02 | ||
| IV. Veräußerungsgeschäfte | ||||
| 1. Realisierte Gewinne | EUR | 1.149.794,87 | ||
| 2. Realisierte Verluste | EUR | -5.951.897,52 | ||
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | -4.802.102,65 | ||
| V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -2.075.547,63 | ||
| 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | -3.219.722,41 | ||
| 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -20.639.730,10 | ||
| VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -23.859.452,51 | ||
| VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -25.935.000,14 |
Entwicklung des Sondervermögens 2021/2022
| I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 206.112.567,44 | ||
| 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | -1.848.064,62 | ||
| 2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
| 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | -8.646.515,02 | ||
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 4.777.680,19 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -13.424.195,21 | ||
| 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | -57.562,34 | ||
| 5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -25.935.000,14 | ||
| davon nicht realisierte Gewinne | EUR | -3.219.722,41 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | EUR | -20.639.730,10 | ||
| II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 169.625.425,32 |
Anteilklassenmerkmale im Überblick
| Anteilklasse | Mindestanlagesumme in Währung |
Ausgabeaufschlag bis zu 3,00%, derzeit (Angabe in %) |
Verwaltungsvergütung bis zu 2,150% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.) |
Ertragsverwendung | Währung |
| Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse P | keine | 3,00 | 1,450 | Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung | EUR |
| Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse I | keine | 2,00 | 1,250 | Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung | EUR |
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
| das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 0,00 |
| Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 98,76 |
| Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | 0,00 |
Bei der Ermittlung der Auslastung der Marktrisikoobergrenze für diesen Fonds wendet die Gesellschaft seit 24.12.2007 den qualifizierten Ansatz im Sinne der Derivate-Verordnung anhand eines Vergleichsvermögens an. Die Value-at-Risk-Kennzahlen wurden auf Basis der Methode der historischen Simulation mit den Parametern 99 % Konfidenzniveau und 1 Tag Haltedauer unter Verwendung eines effektiven, historischen Beobachtungszeitraums von einem Jahr berechnet.
Unter dem Marktrisiko versteht man das Risiko, das sich aus der ungünstigen Entwicklung von Marktpreisen für das Sondervermögen ergibt.
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. § 37 Abs. 4 DerivateV
| kleinster potenzieller Risikobetrag | 0,23 | % |
| größter potenzieller Risikobetrag | 1,05 | % |
| durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag | 0,64 | % |
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens zum Berichtsstichtag
| Bloomberg Global Aggregate Total Return (EUR) (Bloomberg: LEGATREU INDEX) | 20,00 | % |
| EURO STOXX 50 Net Return (EUR) (Bloomberg: SX5T INDEX) | 20,00 | % |
| iBoxx Euro Corporates Overall TR (EUR) (Bloomberg: QW5A INDEX) | 30,00 | % |
| iBoxx Euro Liquid High Yield TR (EUR) (Bloomberg: IBOXXMJA INDEX) | 30,00 | % |
Sonstige Angaben
Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse P
| Anteilwert | EUR | 42,74 |
| Ausgabepreis | EUR | 44,02 |
| Rücknahmepreis | EUR | 42,74 |
| Anzahl Anteile | STK | 1.380.413 |
Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse I
| Anteilwert | EUR | 1.067,39 |
| Ausgabepreis | EUR | 1.088,74 |
| Rücknahmepreis | EUR | 1.067,39 |
| Anzahl Anteile | STK | 103.647 |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Bewertung
Die nachfolgend dargestellten Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände decken eventuelle aus der Covid-19 Pandemie resultierenden Marktauswirkungen ab.
Darüber hinausgehende Bewertungsanpassungen waren nicht erforderlich.
Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.
Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.
Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben.
Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote
Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse P
Gesamtkostenquote
| Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt | 1,53 | % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
| Erfolgsabhängige Vergütung in % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes | 0,01 | % |
| An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen | EUR | 0,00 |
Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse I
Gesamtkostenquote
| Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt | 1,33 | % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
| An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen | EUR | 0,00 |
Hinweis gem. § 101 Abs. 2 Nr. 3 KAGB (Kostentransparenz)
Die Gesellschaft erhält aus dem Sondervermögen die ihr zustehende Verwaltungsvergütung. Ein wesentlicher Teil der Verwaltungsvergütung wird für Vergütungen an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens verwendet. Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen von den an die Verwahrstelle und an Dritte aus dem Sondervermögen geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu. Sie hat im Zusammenhang mit Handelsgeschäften für das Sondervermögen keine geldwerten Vorteile von Handelspartnern erhalten.
| Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden | EUR | 0,00 |
Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile
| Investmentanteile | Identifikation | Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % |
| KVG – eigene Investmentanteile | ||
| Lloyd Fds-Sustaina.Yield Oppo. Inhaber-Anteilsklasse I2 | DE000A2P0VA1 | 0,800 |
| Gruppenfremde Investmentanteile | ||
| AB FCP I-American Income Port. Actions Nom. I2 USD o.N. | LU0249549436 | 0,550 |
| AGIF-Allianz Strategic Bond Act. au Port. IT H2 EUR Acc.oN | LU2066004545 | 0,600 |
| Bay.Invest ESG HY EURO Fonds Act. au Port. I.AL EUR Dis. oN | LU2124967154 | 0,670 |
| Carmignac Portf.-Credit Namens-Ant. FW EUR Acc. o.N. | LU1623763148 | 0,800 |
| EdR Fund – Crossover Credit Actions Nom. I EUR o.N. | LU1080013995 | 0,375 |
| EdR Fund-Bond Allocation Actions Nom. I EUR o.N. | LU1161526816 | 0,400 |
| F.T.I.F.-Franklin Gulf W.Bd Fd Namens-Anteile I Acc. USD o.N. | LU0962741145 | 0,550 |
| F.T.I.Fds-Franklin Gl.Conv.Se. Namens-Ant. I(Acc.)EUR-H1 o.N. | LU1098665802 | 0,600 |
| iShs Gbl Hi.Yld Corp Bd U.ETF Registered Shares USD (Dist)oN | IE00B74DQ490 | 0,500 |
| iShs II-$ H.Yd Co.Bd ESG U.ETF Registered Shares USD Dis.o.N. | IE00BKF09C98 | 0,250 |
| iShsIV-DL Sh.Du.H.Y.C.Bd U.ETF Registered Shares USD (Dist)oN | IE00BCRY6003 | 0,450 |
| iShsIV-Fa.An.Hi.Yi.Co.Bd U.ETF Registered Shares USD o.N. | IE00BYM31M36 | 0,500 |
| Nordea 1-Flexible Fixed Income Actions Nom. Cap.BI-EUR o.N. | LU0915363070 | 0,400 |
| nordIX Renten plus Inhaber-Anteile I | DE000A2QG231 | 0,970 |
| ODDO BHF-Sust. Credit Opport. Namens-Anteile DI EUR Dis.o.N. | LU1785344166 | 0,500 |
| SPDR Ref.Gbl Conv.Bd U.ETF Regist. Shs EUR Hgd. Acc. o.N. | IE00BDT6FP91 | 0,550 |
| Swisscanto(LU)Bd-Res.COCO Act. Nom. DAH EUR Dis. oN | LU2133081658 | 0,570 |
| UBS(LUX)Bd-Glob.Dynamic (USD) Namens-Ant.P Dist.EUR Hdg.o.N. | LU0891672130 | 1,160 |
| Vontobel-Emerging Mkts Blend Actions Nom. I USD Acc. o.N. | LU1256229680 | 0,625 |
| Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile | ||
| KanAm SPEZIAL grundinvest Fds Inhaber-Anteile | DE000A0CARS0 | 0,400 |
| Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: | ||
| Gruppenfremde Investmentanteile | ||
| ACATIS IfK Value Renten Inhaber-Anteile A | DE000A0X7582 | 0,990 |
| InvescoM2 USD HigY CorpBnd ESG Reg. Shs USD Dis. oN | IE00BJP5NL42 | 0,250 |
| iShs EO H.Yield Corp Bd U.ETF Registered Shares o.N. | IE00B66F4759 | 0,500 |
| iShsII-$Hgh Yld Corp Bd U.ETF Registered Shares o.N. | IE00B4PY7Y77 | 0,500 |
| Legg M.Gl.Fds-LM WA Mac.Op.Bd Reg.Shs X EUR Acc Hdgd o.N. | IE00BHBFD812 | 1,000 |
| Nordea 1-Europ.Covered Bond Fd Actions Nom. BI-EUR o.N. | LU0539144625 | 0,300 |
| Rob.C.Gr.Fds.-R.QI Gbl M-F.Cr. Actions Nom. IH EUR o.N. | LU1235145213 | 0,300 |
| Swisscanto(LU)Bd-Res.COCO Namens-Ant. DTH EUR o.N. | LU1495639384 | 0,570 |
| Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile | ||
| SEB Imm.Portf.Target Ret.Fund Inhaber-Anteile | DE0009802314 | 0,900 |
Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen
Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse P
| Wesentliche sonstige Erträge: | EUR | 0,00 |
| Wesentliche sonstige Aufwendungen: | EUR | 31.837,98 |
| – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen | EUR | 31.630,15 |
Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse I
| Wesentliche sonstige Erträge: | EUR | 0,00 |
| Wesentliche sonstige Aufwendungen: | EUR | 58.126,77 |
| – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen | EUR | 57.750,39 |
Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände)
| Transaktionskosten | EUR | 26.372,57 |
Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.
Angaben zur Mitarbeitervergütung
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung | in Mio. EUR | 67,4 |
| davon feste Vergütung | in Mio. EUR | 59,3 |
| davon variable Vergütung | in Mio. EUR | 8,1 |
| Zahl der Mitarbeiter der KVG | 737 | |
| Höhe des gezahlten Carried Interest | in EUR | 0 |
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker | in Mio. EUR | 7,8 |
| davon Geschäftsleiter | in Mio. EUR | 6,6 |
| davon andere Risktaker | in Mio. EUR | 1,2 |
Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft
Die Universal-Investment-Gesellschaft mbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die detaillierte Ausgestaltung hat die Gesellschaft in einer Vergütungsrichtlinie geregelt, deren Ziel es ist, eine nachhaltige Vergütungssystematik unter Berücksichtigung von Sustainable Corporate Governance und unter Vermeidung von Fehlanreizen zur Eingehung übermäßiger Risiken (einschließlich einschlägiger Nachhaltigkeitsrisiken) sicherzustellen.
Das Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft wird mindestens einmal jährlich durch den Vergütungsausschuss der Universal-Investment auf seine Angemessenheit und die Einhaltung aller rechtlichen sowie interner und externer regulatorischer Vorgaben überprüft. Es umfasst fixe und variable Vergütungselemente. Durch die Festlegung von Bandbreiten für die Gesamtzielvergütung ist gewährleistet, dass keine signifikante Abhängigkeit von der variablen Vergütung sowie ein angemessenes Verhältnis von variabler zu fixer Vergütung besteht. Für die Geschäftsführung der Kapitalverwaltungsgesellschaft und Mitarbeiter, deren Tätigkeiten einen wesentlichen Einfluss auf das Gesamtrisikoprofil der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der von ihr verwalteten Investmentvermögen haben (Risk Taker) gelten besondere Regelungen.
Risikorelevante Mitarbeiter, deren variable Vergütung für das jeweilige Geschäftsjahr einen Schwellenwert von 50 TEUR nicht überschreitet, erhalten die variable Vergütung vollständig in Form einer Barleistung ausgezahlt. Wird für risikorelevante Mitarbeiter dieser Schwellenwert überschritten, wird zwingend ein Anteil von 40 % der variablen Vergütung über einen Zeitraum von drei Jahren aufgeschoben.
Der aufgeschobene Anteil der Vergütung ist während dieses Zeitraums risikoabhängig, d.h. er kann im Fall von negativen Erfolgsbeiträgen des Mitarbeiters oder der Kapitalverwaltungsgesellschaft insgesamt gekürzt werden. Jeweils am Ende jedes Jahres der Wartezeit wird der aufgeschobene Vergütungsanteil anteilig unverfallbar und zum jeweiligen Zahlungstermin ausgezahlt.
Soweit das Portfolio-Management ausgelagert ist, werden keine Mitarbeitervergütungen direkt aus dem Fonds gezahlt.
Angaben zu wesentlichen Änderungen gem. § 101 Abs. 3 Nr. 3 KAGB
Auftretende Änderungen, insbesondere der Allgemeinen und Besonderen Anlagebedingungen, der Anlagerichtlinien, der Vergütung für die Verwahrstelle, der Vergütung für die Gesellschaft und ggf. der Vergütungsregelung für die Portfoliomanager/Berater werden dem Anleger von der Gesellschaft im Berichtszeitraum vorgelegt und von diesem genehmigt.
zusätzliche Informationen
| prozentualer Anteil der schwer liquidierbaren Vermögensgegenstände | 0 | % |
Angaben zu neuen Regelungen zum Liquiditätsmanagement gem. § 300 Abs. 1 Nr. 2 KAGB
Im Berichtszeitraum hat es keine Änderungen im Liquiditätsmanagement gegeben.
Angaben zum Risikoprofil nach § 300 Abs. 1 Nr. 3 KAGB
Gegenstand des Risikomanagementsystems der Kapitalverwaltungsgesellschaft sind Risiken, die bei der Verwaltung von Investmentvermögen auftreten. Hierzu zählen insbesondere Adressenausfall-, Zinsänderungs-, Währungs-, sonstige Marktpreis-, Liquiditäts- und operationelle Risiken. Die Konzentration wesentlicher Risiken wird unter Anwendung von Limitsystemen begrenzt. Auf Investmentvermögensebene werden monatlich geeignete Stresstests durchgeführt. Hiermit werden mögliche außergewöhnlich große Wertverluste im Investmentvermögen ermittelt. Die identifizierten Risiken und deren Einschätzung werden periodisch an die relevanten Entscheidungsträger kommuniziert. Zur IT-technischen Unterstützung kommen im Risikomanagementprozess die Systeme XENTIS und RiskMetrics zum Einsatz. Das Risikoprofil des Investmentvermögens stellt sich zum Berichtsstichtag wie folgt dar. Bei der Berechnung des Risikoprofils des Investmentvermögen findet keine Durchschau durch Zielinvestmentvermögen statt.
Marktpreisrisiken:
| Verhältnis zwischen dem Risiko nach Brutto-Methode und dem Nettoinventarwert (Brutto-Hebel): | 0,99 | |
| potentielle Wertveränderung des Investmentvermögens bei der Veränderung des Aktienpreises um 1 Basispunkt (Net Equity Delta): | 0,00 | EUR |
| potentielle Wertveränderung des Investmentvermögens bei der Veränderung des Zinssatzes um 1 Basispunkt (Net DV01): | 20.841,59 | EUR |
| potentielle Wertveränderung des Investmentvermögens bei der Veränderung des Credit Spreads um 1 Basispunkt (Net CS01): | 24.642,66 | EUR |
Währungsrisiken:
Aufteilung des Investmentvermögens nach Währungsexposure in Basiswährung des Investmentvermögens:
| EUR | 124.023.940,28 |
| GBP | 2.837,94 |
| NOK | 158,15 |
| USD | 45.598.488,95 |
Kontrahentenrisiko:
Zum Berichtsstichtag bestand kein Kontrahentenrisiko durch OTC-Derivate.
Liquiditätsrisiken:
Anteil des Portfolios, der voraussichtlich innerhalb folgender Zeitspannen liquidiert werden kann (Angaben in % des NAV des AIF zum Berichtsstichtag):
| 1 Tag oder weniger | 0,85 |
| 2-7 Tage | 90,12 |
| 8-30 Tage | 8,78 |
| 31-90 Tage | 0,05 |
| 91-180 Tage | 0,19 |
| 181-365 Tage | 0,01 |
| mehr als 365 Tage | 0,00 |
Angaben zur Änderung des max. Umfangs des Leverage § 300 Abs. 2 Nr. 1 KAGB
Es gab keine Änderungen des max. Umfang des Leverage nach Bruttomethode und nach Commitmentmethode.
| Leverage-Umfang nach Bruttomethode bezüglich ursprünglich festgelegtem Höchstmaß | 2,00 |
| tatsächlicher Leverage-Umfang nach Bruttomethode | 0,96 |
| Leverage-Umfang nach Commitmentmethode bezüglich ursprünglich festgelegtem Höchstmaß | 2,00 |
| tatsächlicher Leverage-Umfang nach Commitmentmethode | 0,94 |
Angaben gemäß § 101 Abs. 2 Nr. 5 KAGB
Wesentliche mittel- bis langfristigen Risiken
Die Angaben der wesentlichen mittel- bis langfristigen Risiken erfolgt innerhalb des Tätigkeitsberichts.
Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und die Portfolioumsatzkosten
Die Angaben zu der Zusammensetzung des Portfolios erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung.
Die Angaben zu den Portfolioumsätzen erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung und innerhalb der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte.
Die Angabe zu den Transaktionskosten erfolgt im Anhang.
Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Gesellschaft bei der Anlageentscheidung
Die Auswahl von Einzeltiteln richtet sich nach der Anlagestrategie. Die vertraglichen Grundlagen für die Anlageentscheidung finden sich in den vereinbarten Anlagebedingungen und ggf. Anlagerichtlinien.
Eine Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Portfoliogesellschaften erfolgt, wenn diese in den Vertragsbedingungen vorgeschrieben ist.
Einsatz von Stimmrechtsberatern
Zum Einsatz von Stimmrechtsberatern verweisen wir auf den neuen Mitwirkungsbericht auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.
Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den Gesellschaften, insbesondere durch Ausübung von Aktionärsrechten
Zur grundsätzlichen Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung der Gesellschaft, insbesondere durch die Ausübung von Aktionärsrechten, verweisen wir auf unsere aktuelle Mitwirkungspolitik auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.
Angaben zu nichtfinanziellen Leistungsindikatoren
Konventionelles Produkt Artikel 6 der Verordnung (EU) 2019/2088 (Offenlegungs-Verordnung)
Die wichtigsten nachteiligen Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren (Principal Adverse Impacts PAI) werden im Investitionsprozess auf Gesellschaftsebene berücksichtigt.
Eine Berücksichtigung der PAI auf Ebene des Fonds ist nicht verbindlich und erfolgt insoweit nicht.
Dieser Fonds wird weder als ein Produkt eingestuft, das ökologische oder soziale Merkmale im Sinne der Offenlegungs-Verordnung (Artikel 8) bewirbt, noch als ein Produkt, das nachhaltige Investitionen zum Ziel hat (Artikel 9). Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten.
Frankfurt am Main, den 4. Oktober 2022
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
Hinweis:
Der um freiwillige Angaben ergänzte Bericht ist kostenlos erhältlich bei der Universal-Investment-GmbH, Postfach 170548, 60079 Frankfurt am Main und auf der Internet-Seite der Gesellschaft unter http://fondsfinder.universal-investment.com/de.
VERMERK DES UNABHÄNGIGEN ABSCHLUSSPRÜFERS
An die Universal-Investment-Gesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Prüfungsurteil
Wir haben den Jahresbericht des Sondervermögens Voba Pforzheim Premium R Fonds UI – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2021 bis zum 30. September 2022, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 30. September 2022, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2021 bis zum 30. September 2022 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Universal-Investment-Gesellschaft mbH unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht zu dienen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht
Die gesetzlichen Vertreter der Universal-Investment-Gesellschaft mbH sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung des Jahresberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist.
Bei der Aufstellung des Jahresberichts sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet u.a., dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts die Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbHt zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.
Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts
Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht beinhaltet.
Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.
Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus
| ― |
identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher – beabsichtigter oder unbeabsichtigter – falscher Darstellungen im Jahresbericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraft setzen interner Kontrollen beinhalten können. |
| ― |
gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Universal-Investment-Gesellschaft mbH abzugeben. |
| ― |
beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Universal-Investment-Gesellschaft mbH bei der Aufstellung des Jahresberichts angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben. |
| ― |
ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH nicht fortgeführt wird. |
| ― |
beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresberichts, einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. |
Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen u.a. den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.
Frankfurt am Main, den 13. Januar 2023
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Schobel, Wirtschaftsprüfer
Neuf, Wirtschaftsprüfer
Der Beitrag Universal-Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung – Jahresbericht Voba Pforzheim Premium R Fonds UI;Voba Pforzheim Premium R Fonds UI DE000A0M80S9; DE000A0M8WY7 erschien zuerst auf Mehrwert Zeitung.