Jahresbericht
HI-Multi Credit Short Term-Fonds
Vermögensübersicht zum 31.10.2022
| Anlageschwerpunkte | Kurswert in EUR |
% des Fondsvermögens |
| I. Vermögensgegenstände | 96.399.229,72 | 100,07 |
| 1. Anleihen (nach Restlaufzeit) | 83.850.477,60 | 87,04 |
| < 1 Jahr | 3.989.545,00 | 4,14 |
| >= 1 Jahr bis < 3 Jahre | 38.046.599,00 | 39,49 |
| >= 3 Jahre bis < 5 Jahre | 32.328.912,82 | 33,56 |
| >= 5 Jahre bis < 10 Jahre | 9.485.420,78 | 9,85 |
| 2. Derivate | 145.866,63 | 0,15 |
| 3. Bankguthaben | 10.279.433,00 | 10,67 |
| 4. Sonstige Vermögensgegenstände | 2.123.452,49 | 2,20 |
| II. Verbindlichkeiten | -65.824,96 | -0,07 |
| III. Fondsvermögen | 96.333.404,76 | 100,00 |
Vermögensaufstellung zum 31.10.2022
| Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 31.10.2022 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fondsvermögens |
||
| Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
||||||||
| im Berichtszeitraum | ||||||||
| Bestandspositionen | EUR | 83.850.477,60 | 87,04 | |||||
| Börsengehandelte Wertpapiere | EUR | 63.229.661,70 | 65,64 | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
| 4,5000 % Aareal Bank AG MTN-IHS Serie 317 v.22(25) DE000AAR0355 |
EUR | 800 | 800 | 0 | % | 98,57033 | 788.562,64 | 0,82 |
| 0,6250 % Aegon Bank N.V. EO-Non-Preferred Nts 2019(24) XS2008921947 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 94,83272 | 474.163,58 | 0,49 |
| 0,8750 % Allianz Finance II B.V. EO-Med.-Term Notes 19(25/26) DE000A2RWAX4 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 93,25654 | 932.565,40 | 0,97 |
| 1,7000 % Altria Group Inc. EO-Notes 2019(19/25) XS1843443513 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 94,25014 | 942.501,40 | 0,98 |
| 0,2000 % ANZ New Zealand (Itl)(Ldn Br.) EO-Med.-T. Notes 2021(27) XS2389757944 |
EUR | 800 | 1.300 | 500 | % | 83,24572 | 665.965,72 | 0,69 |
| 4,8750 % ArcelorMittal S.A. EO-Medium-Term Notes 22(22/26) XS2537060746 |
EUR | 700 | 1.100 | 400 | % | 98,57230 | 690.006,07 | 0,72 |
| 1,0000 % Archer Daniels Midland Co. EO-Notes 2018(18/25) XS1877836079 |
EUR | 600 | 1.200 | 600 | % | 94,20702 | 565.242,09 | 0,59 |
| 1,4500 % Aroundtown SA EO-Med.-Term Notes 2019(19/28) XS2023873149 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 70,70930 | 353.546,50 | 0,37 |
| 0,3750 % Aroundtown SA EO-Med.-Term Notes 2021(21/27) XS2421195848 |
EUR | 400 | 1.300 | 900 | % | 72,50567 | 290.022,66 | 0,30 |
| 1,8000 % AT & T Inc. EO-Notes 2018(19/26) XS1907120528 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 93,53140 | 935.314,00 | 0,97 |
| 1,7500 % Australia Pac. Airports (Mel.) EO-Med.-T. Notes 2014(14/24) XS1121229402 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 95,17000 | 951.700,00 | 0,99 |
| 1,2500 % B.A.T. Intl Finance PLC EO-Med.-Term Notes 2015(26/27) XS1203859928 |
EUR | 1.200 | 2.000 | 800 | % | 84,18255 | 1.010.190,54 | 1,05 |
| 1,0000 % Balder Finland Oyj EO-Medium-Term Nts 2021(21/29) XS2288925568 |
EUR | 200 | 200 | 0 | % | 60,21554 | 120.431,08 | 0,13 |
| 1,7500 % Banco Bilbao Vizcaya Argent. EO-Preferred MTN 2022(25) XS2485259241 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 94,49778 | 944.977,75 | 0,98 |
| 3,6250 % Banco Santander S.A. EO-FLR Preferred MTN 22(25/26) XS2538366878 |
EUR | 800 | 800 | 0 | % | 99,18466 | 793.477,28 | 0,82 |
| 0,8750 % Bankinter S.A. EO-Non-Pref. Obl. 2019(26) ES0213679HN2 |
EUR | 700 | 0 | 0 | % | 87,54442 | 612.810,94 | 0,64 |
| 2,8850 % Barclays PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2022(22/27) XS2487667276 |
EUR | 600 | 600 | 0 | % | 93,39584 | 560.375,01 | 0,58 |
| 0,7500 % Barclays PLC EO-FLR Med.-Term Nts 19(19/25) XS2082324364 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 93,72434 | 937.243,40 | 0,97 |
| 1,5000 % BNP Paribas S.A. EO-Non-Preferred MTN 2017(25) XS1614416193 |
EUR | 500 | 0 | 500 | % | 93,24350 | 466.217,48 | 0,48 |
| 2,2000 % BPP Europe Holdings S.A.R.L. EO-Med.-Term Notes 2018(18/25) XS1851268893 |
EUR | 500 | 0 | 500 | % | 88,83165 | 444.158,23 | 0,46 |
| 1,0000 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO-Medium-Term Notes 2022(25) FR0014009A50 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 93,74622 | 937.462,15 | 0,97 |
| 3,5000 % Bulgarian Energy Holding EAD EO-Bonds 2018(25) XS1839682116 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 88,56000 | 442.800,00 | 0,46 |
| 2,0000 % Castellum Helsinki Fin.Hol.Abp EO-Medium-Term Nts 2022(22/25) XS2461785185 |
EUR | 1.000 | 1.400 | 400 | % | 85,19351 | 851.935,05 | 0,88 |
| 4,7770 % Celanese US Holdings LLC EO-Notes 2022(22/26) XS2497520705 |
EUR | 1.225 | 1.225 | 0 | % | 94,37018 | 1.156.034,71 | 1,20 |
| 1,2500 % Citigroup Inc. EO-FLR Med.-T. Nts 2020(20/26) XS2167003685 |
EUR | 1.500 | 2.000 | 500 | % | 92,70519 | 1.390.577,78 | 1,44 |
| 2,3750 % Citycon Treasury B.V. EO-Medium-Term Nts 2018(18/27) XS1822791619 |
EUR | 300 | 0 | 700 | % | 79,57000 | 238.710,00 | 0,25 |
| 2,5000 % Citycon Treasury B.V. EO-Notes 2014(14/24) XS1114434167 |
EUR | 300 | 0 | 700 | % | 93,47686 | 280.430,58 | 0,29 |
| 4,6250 % Commerzbank AG FLR-MTN-Serie 995 v.22(27/28) DE000CZ43ZB3 |
EUR | 1.200 | 1.200 | 0 | % | 96,30997 | 1.155.719,64 | 1,20 |
| 2,1250 % Credit Suisse AG (Ldn Br.) EO-Medium-Term Notes 2022(24) XS2480543102 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 94,84135 | 948.413,50 | 0,98 |
| 1,2500 % Credit Suisse Group AG EO-FLR Med.-T. Nts 2017(17/25) CH0343366842 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 92,30034 | 923.003,40 | 0,96 |
| 1,7500 % CSSC Capital Two Ltd. EO-Notes 2018(18/23) XS1882616474 |
EUR | 1.200 | 0 | 0 | % | 96,88000 | 1.162.560,00 | 1,21 |
| 1,3750 % Danske Bank AS EO-FLR Non-Pref. MTN 22(26/27) XS2443438051 |
EUR | 500 | 1.700 | 1.200 | % | 89,40425 | 447.021,23 | 0,46 |
| 1,0000 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.20(24/25) DE000DL19VR6 |
EUR | 500 | 0 | 1.500 | % | 91,84324 | 459.216,20 | 0,48 |
| 1,3750 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.20(25/26) DE000DL19VP0 |
EUR | 700 | 700 | 0 | % | 89,41334 | 625.893,38 | 0,65 |
| 1,8750 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.22(27/28) DE000DL19WL7 |
EUR | 600 | 600 | 0 | % | 84,88438 | 509.306,28 | 0,53 |
| 3,0000 % Deutsche Lufthansa AG MTN v.2020(2026/2026) XS2265369657 |
EUR | 500 | 700 | 200 | % | 88,38600 | 441.930,00 | 0,46 |
| 2,0000 % Deutsche Lufthansa AG MTN v.2021(2024/2024) XS2363244513 |
EUR | 800 | 800 | 1.600 | % | 95,06000 | 760.480,00 | 0,79 |
| 3,1250 % DNB Bank ASA EO-FLR Preferred MTN 22(26/27) XS2534985523 |
EUR | 1.750 | 1.750 | 0 | % | 97,90253 | 1.713.294,28 | 1,78 |
| 2,2500 % Eutelsat S.A. EO-Bonds 2019(19/27) FR0013422623 |
EUR | 300 | 300 | 0 | % | 83,35945 | 250.078,35 | 0,26 |
| Export-Import Bk of Korea, The EO-Zero Med.-T.Nts 2020(23) XS2230307006 |
EUR | 600 | 0 | 0 | % | 97,66000 | 585.960,00 | 0,61 |
| 1,1250 % Fastighets AB Balder EO-Medium-Term Notes 19(19/27) XS2050448336 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 68,37050 | 683.705,00 | 0,71 |
| 1,6250 % Fortum Oyj EO-Medium-Term Nts 2019(19/26) XS1956037664 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 91,16651 | 911.665,05 | 0,95 |
| 1,7500 % Glencore Finance (Europe) Ltd. EO-Med.-Term Nts 2015(24/25) XS1202849086 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 94,40871 | 472.043,53 | 0,49 |
| 3,7000 % Glencore Finance (Europe) Ltd. EO-Medium-Term Notes 2013(23) XS0983855924 |
EUR | 500 | 1.000 | 1.500 | % | 100,01400 | 500.070,00 | 0,52 |
| 0,6250 % Grenke Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2019(25) XS2078696866 |
EUR | 800 | 0 | 1.700 | % | 88,48500 | 707.880,00 | 0,73 |
| 0,7500 % Heimstaden Bostad Treasury B.V EO-Medium-Term Nts 2021(21/29) XS2384269366 |
EUR | 500 | 0 | 650 | % | 63,96122 | 319.806,10 | 0,33 |
| 0,6250 % Heimstaden Bostad Treasury B.V EO-Medium-Term Nts 2022(22/25) XS2435603571 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 83,46015 | 834.601,50 | 0,87 |
| 1,7500 % Hemsö Fastighets AB EO-Medium-Term Nts 17(17/29) 2 XS1632767718 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 77,93200 | 389.660,00 | 0,40 |
| 0,1250 % ING Groep N.V. EO-FLR Med.-T. Nts 2021(24/25) XS2413696761 |
EUR | 300 | 300 | 0 | % | 91,99442 | 275.983,26 | 0,29 |
| 1,2500 % ING Groep N.V. EO-FLR Med.-T. Nts 2022(26/27) XS2443920249 |
EUR | 400 | 1.300 | 900 | % | 90,03688 | 360.147,50 | 0,37 |
| 1,5000 % KBC Groep N.V. EO-FLR Med.-T. Nts 2022(25/26) BE0002846278 |
EUR | 500 | 900 | 400 | % | 93,92122 | 469.606,10 | 0,49 |
| 3,8750 % Lettland, Republik EO-Medium-Term Notes 2022(27) XS2549862758 |
EUR | 650 | 650 | 0 | % | 100,02000 | 650.130,00 | 0,67 |
| 2,3750 % Louis Dreyfus Company Fin.B.V. EO-Notes 2020(20/25) XS2264074647 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 94,65604 | 946.560,40 | 0,98 |
| 0,7920 % Luminor Bank AS EO-FLR Preferred MTN 20(23/24) XS2265801238 |
EUR | 2.500 | 0 | 1.500 | % | 93,02000 | 2.325.500,00 | 2,41 |
| 0,9660 % mBank S.A. EO-FLR Non-Pref. MTN 21(26/27) XS2388876232 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 1.700 | % | 76,05771 | 760.577,05 | 0,79 |
| 2,0000 % NatWest Group PLC EO-FLR Med.-T.Nts 2018(24/25) XS1875275205 |
EUR | 1.200 | 0 | 300 | % | 96,81109 | 1.161.733,08 | 1,21 |
| 1,0000 % NGGLN 1 07/12/24 XS1645494375 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 95,76664 | 957.666,40 | 0,99 |
| 5,6250 % Nordmazedonien, Republik EO-Bonds 2016(23) Reg.S XS1452578591 |
EUR | 400 | 400 | 0 | % | 99,78600 | 399.144,00 | 0,41 |
| 2,7500 % Nordmazedonien, Republik EO-Bonds 2018(25) Reg.S XS1744744191 |
EUR | 400 | 400 | 0 | % | 91,51000 | 366.040,00 | 0,38 |
| 2,7500 % Philip Morris Internat. Inc. EO-Notes 2013(25) XS0906815591 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 97,96249 | 979.624,90 | 1,02 |
| 1,1250 % Polski Koncern Naftowy Orlen EO-Med.-Term Nts 21(28/28) XS2346125573 |
EUR | 1.175 | 1.175 | 0 | % | 78,72396 | 925.006,53 | 0,96 |
| 2,5000 % Prosegur – Cía de Seguridad SA EO-Notes 2022(22/29) XS2448335351 |
EUR | 1.500 | 6.000 | 4.500 | % | 81,73787 | 1.226.067,98 | 1,27 |
| 1,6250 % Rolls-Royce PLC EO-Med.-Term Nts 2018(28/28) XS1819574929 |
EUR | 500 | 900 | 400 | % | 75,22900 | 376.145,00 | 0,39 |
| 1,7500 % Rumänien EO-Med.-Term Nts 2021(30)Reg.S XS2364199757 |
EUR | 800 | 0 | 700 | % | 67,87000 | 542.960,00 | 0,56 |
| 2,5000 % RWE AG Medium Term Notes v.22(25/25) XS2523390271 |
EUR | 825 | 825 | 0 | % | 97,01834 | 800.401,26 | 0,83 |
| 1,7500 % Samhallsbyggnadsbola.I Nord AB EO-Med.-Term Notes 2019(19/25) XS1993969515 |
EUR | 800 | 2.000 | 1.200 | % | 80,95058 | 647.604,60 | 0,67 |
| 0,5000 % Santander Consumer Bank AS EO-Preferred Med.-T.Nts 22(25) XS2441296923 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 91,30916 | 913.091,60 | 0,95 |
| 0,3910 % Santander UK Group Hldgs PLC EO-FLR Med.-T.Nts 2020(24/25) XS2126058168 |
EUR | 1.000 | 2.000 | 1.000 | % | 94,61403 | 946.140,30 | 0,98 |
| 5,7500 % Sarens Finance Company N.V. EO-Notes 2020(20/27) BE6318634548 |
EUR | 775 | 875 | 600 | % | 74,81200 | 579.793,00 | 0,60 |
| 0,7500 % Sinochem Offshore Cap.Co.Ltd. EO-Medium-Term Nts 2021(21/25) XS2408454077 |
EUR | 500 | 2.000 | 1.500 | % | 89,61238 | 448.061,88 | 0,47 |
| 4,7500 % SoftBank Group Corp. EO-Notes 2015(15/25) XS1266662334 |
EUR | 500 | 0 | 500 | % | 92,02000 | 460.100,00 | 0,48 |
| 3,3750 % SoftBank Group Corp. EO-Notes 2021(21/29) XS2361255057 |
EUR | 700 | 0 | 800 | % | 73,34800 | 513.436,00 | 0,53 |
| 0,8750 % Statnett SF EO-Med.-Term Notes 2018(18/25) XS1788494257 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 94,70266 | 947.026,55 | 0,98 |
| 1,3750 % STG Global Finance B.V. EO-Notes 2020(20/25) Reg.S XS2237302646 |
EUR | 1.800 | 2.300 | 500 | % | 91,52800 | 1.647.504,00 | 1,71 |
| 0,8750 % Swedish Match AB EO-Medium-Term Nts 2016(24/24) XS1493333717 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 94,18900 | 941.890,00 | 0,98 |
| 1,2000 % Swedish Match AB EO-Medium-Term Nts 2017(25/25) XS1715328768 |
EUR | 800 | 1.500 | 700 | % | 91,85000 | 734.800,00 | 0,76 |
| 4,0320 % VEB Finance PLC EO-Med.-Term LPN13(23)’VEB Bk‘ XS0893212398 |
EUR | 1.500 | 0 | 0 | % | 5,00000 | 75.000,00 | 0,08 |
| 1,3750 % Verizon Communications Inc. EO-Notes 2017(17/26) XS1708161291 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 92,36023 | 923.602,25 | 0,96 |
| 1,5000 % Vonovia Finance B.V. EO-Medium-Term Nts 2018(18/28) DE000A19UR79 |
EUR | 300 | 600 | 300 | % | 83,23785 | 249.713,54 | 0,26 |
| 0,6250 % Vonovia Finance B.V. EO-Medium-Term Nts 2020(20/26) DE000A28ZQP7 |
EUR | 1.000 | 1.400 | 400 | % | 85,34228 | 853.422,80 | 0,89 |
| 1,3380 % Wells Fargo & Co. EO-FLR Med.-T. Nts 2020(24/25) XS2167007249 |
EUR | 500 | 1.500 | 1.000 | % | 95,85061 | 479.253,03 | 0,50 |
| 1,0990 % Westpac Sec. NZ Ltd. (Ldn Br.) EO-Medium-Term Notes 2022(26) XS2448001813 |
EUR | 800 | 1.450 | 650 | % | 91,15554 | 729.244,28 | 0,76 |
| 1,2500 % ZF Europe Finance B.V. EO-Notes 2019(19/23) XS2010040124 |
EUR | 700 | 1.000 | 300 | % | 97,93500 | 685.545,00 | 0,71 |
| 4,3750 % Adani Green Energy Ltd. DL-Notes 2021(21/24) Reg.S XS2383328932 |
USD | 1.500 | 0 | 850 | % | 75,31900 | 1.143.102,14 | 1,19 |
| 5,5000 % Greenko Wind Projects MU DL-Notes 2022(24/25) Reg.S USV3856JAA17 |
USD | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 85,53900 | 865.472,76 | 0,90 |
| 4,7000 % India Cleantech Energy DL-Notes 2021(24/26) Reg.S PA) USV4606AAA17 |
USD | 500 | 0 | 0 | % | 76,88300 | 368.332,07 | 0,38 |
| 1,0080 % UBS Group AG DL-FLR Notes 2020(24) Reg.S USH42097BS52 |
USD | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 96,31500 | 974.502,96 | 1,01 |
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | EUR | 19.750.978,34 | 20,50 | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
| 7,5580 % 888 Acquisitions Ltd. EO-Bonds 22(22/27) Reg.S XS2498543102 |
EUR | 300 | 300 | 0 | % | 85,95800 | 257.874,00 | 0,27 |
| 1,1250 % Albemarle New Holding GmbH Bonds v.19(19/25)Reg.S XS2083146964 |
EUR | 175 | 175 | 0 | % | 90,35000 | 158.112,50 | 0,16 |
| 1,6250 % Albemarle New Holding GmbH Bonds v.19(19/28)Reg.S XS2083147343 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 83,96466 | 839.646,60 | 0,87 |
| 5,8750 % Altice France S.A. EO-Notes 2018(18/27) Reg.S XS1859337419 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 87,18900 | 871.890,00 | 0,91 |
| 0,0000 % Comcast Corp. EO-Notes 2021(21/26) XS2385397901 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 87,76087 | 877.608,70 | 0,91 |
| 2,2500 % Corp.Nacion.del Cobre de Chile EO-Notes 2014(24) Reg.S XS1084942470 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 96,33000 | 963.300,00 | 1,00 |
| 4,8750 % Côte d’Ivoire, Republik EO-Notes 2020(32) Reg.S XS2264871828 |
EUR | 800 | 0 | 700 | % | 70,05000 | 560.400,00 | 0,58 |
| 3,2000 % Grifols S.A. EO-Notes 2017(17/25) Reg.S XS1598757760 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 88,75600 | 443.780,00 | 0,46 |
| 3,6250 % Grünenthal GmbH Anleihe v.21(21/26) Reg.S XS2337064856 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 89,47400 | 447.370,00 | 0,46 |
| 3,0000 % Intrum AB EO-Med.-T. Nts 19(19/27) Reg.S XS2052216111 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 75,60000 | 378.000,00 | 0,39 |
| 3,1250 % Intrum AB EO-Notes 17(17/24) Reg.S XS1634532748 |
EUR | 700 | 200 | 1.000 | % | 94,56000 | 661.920,00 | 0,69 |
| 0,6250 % Logicor Financing S.à.r.l. EO-Medium-Term Nts 2022(22/25) XS2431318711 |
EUR | 900 | 900 | 0 | % | 83,22202 | 748.998,18 | 0,78 |
| 1,7500 % Metropolitan Life Global Fdg I EO-Medium-Term Notes 2022(25) XS2484586669 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 95,53488 | 477.674,40 | 0,50 |
| 0,3370 % Mitsubishi UFJ Finl Grp Inc. EO-FLR Med.-T. Nts 21(26/27) XS2349788377 |
EUR | 500 | 0 | 500 | % | 86,56565 | 432.828,25 | 0,45 |
| 2,1250 % Mylan Inc. EO-Notes 2018(18/25) XS1801129286 |
EUR | 500 | 1.000 | 500 | % | 94,10911 | 470.545,53 | 0,49 |
| 3,5000 % Nidda Healthcare Holding GmbH Anleihe v.17(17/24) Reg.S XS1690644668 |
EUR | 1.500 | 1.000 | 0 | % | 94,00500 | 1.410.075,00 | 1,46 |
| 2,0650 % NorteGas Energia Distribuc.SAU EO-Med.-Term Nts 2017(17/27) XS1691349952 |
EUR | 700 | 700 | 0 | % | 89,29039 | 625.032,73 | 0,65 |
| 4,3750 % Peach Property Finance GmbH Anleihe v.20(22/25) Reg.S XS2247301794 |
EUR | 300 | 300 | 0 | % | 72,73600 | 218.208,00 | 0,23 |
| 2,7500 % Petróleos Mexicanos (PEMEX) EO-Med.-Term Notes 2015(15/27) XS1172951508 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 74,31500 | 743.150,00 | 0,77 |
| 3,5000 % PPF Telecom Group B.V. EO-Med.-Term Notes 2020(20/24) XS2176872849 |
EUR | 700 | 700 | 0 | % | 98,21600 | 687.512,00 | 0,71 |
| 1,2070 % Prosus N.V. EO-Med.-T.Nts 2022(22/26)Reg.S XS2430287529 |
EUR | 250 | 250 | 0 | % | 83,97750 | 209.943,75 | 0,22 |
| 5,8750 % QUATRIM S.A.S. EO-Notes 2019(19/24) Reg.S XS2010039118 |
EUR | 1.000 | 0 | 1.000 | % | 97,67500 | 976.750,00 | 1,01 |
| 5,5000 % SIGNA Development Fin.S.C.S. EO-Notes 2021(21/26) Reg.S DE000A3KS5R1 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 56,18800 | 561.880,00 | 0,58 |
| 6,0000 % Teva Pharmac.Fin.NL II B.V. EO-Notes 2020(20/25) XS2198213956 |
EUR | 1.200 | 1.500 | 300 | % | 99,20500 | 1.190.460,00 | 1,24 |
| 2,2500 % VGP N.V. EO-Notes 2022(22/30) BE6332787454 |
EUR | 1.000 | 1.300 | 300 | % | 57,74967 | 577.496,65 | 0,60 |
| 1,7500 % VIA Outlets B.V. EO-Notes 2021(21/28) XS2407027031 |
EUR | 400 | 1.400 | 1.000 | % | 74,16529 | 296.661,16 | 0,31 |
| 3,0000 % Vivion Investments S.à.r.l. EO-Notes 2019(19/24) XS2031925840 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 86,14000 | 861.400,00 | 0,89 |
| 0,4520 % Wintershall Dea Finance B.V. EO-Notes 2019(19/23) XS2054209320 |
EUR | 600 | 600 | 0 | % | 96,87700 | 581.262,00 | 0,60 |
| 0,8400 % Wintershall Dea Finance B.V. EO-Notes 2019(19/25) XS2054209833 |
EUR | 1.200 | 1.200 | 0 | % | 90,32562 | 1.083.907,44 | 1,13 |
| 7,7500 % Aydem Yenilenebilir Enerji AS DL-Notes 2021(21/27) Reg.S XS2368781477 |
USD | 800 | 0 | 0 | % | 75,09900 | 607.873,73 | 0,63 |
| 4,5000 % R.W.E.AP2 P.Ltd/O.J.P.Ltd/O.u. DL-Notes 2021(21/28) Reg.S USY7280PAA13 |
USD | 700 | 0 | 800 | % | 74,75000 | 529.417,72 | 0,55 |
| Nichtnotierte Wertpapiere | EUR | 869.837,56 | 0,90 | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
| 0,0000 % Banco Espirito Santo S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(17) PTBEQKOM0019 |
EUR | 4.000 | 0 | 0 | % | 0,00010 | 4,00 | 0,00 |
| 8,7500 % Albion Financing 2 S.a r.l. DL-Notes 2021(21/27) Reg.S USL0R67LAA95 |
USD | 1.000 | 0 | 3.000 | % | 85,97000 | 869.833,56 | 0,90 |
| Derivate | EUR | 145.866,63 | 0,15 | |||||
| (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) | ||||||||
| Zins-Derivate | EUR | 85.305,00 | 0,09 | |||||
| Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
| Zinsterminkontrakte | ||||||||
| FUTURE Bundesrep. Deutschland Euro-BOBL (synth. Anleihe) 12.22 XEUR (MIC) |
EUR | -2.500 | 48.305,00 | 0,05 | ||||
| FUTURE Bundesrep. Deutschland Euro-SCHATZ (synth. Anleihe) 12.22 XEUR (MIC) |
EUR | -5.000 | 37.000,00 | 0,04 | ||||
| Devisen-Derivate | EUR | -172.309,17 | -0,18 | |||||
| Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
| Devisenterminkontrakte (Verkauf) | ||||||||
| Offene Positionen | ||||||||
| USD/EUR 15,9 Mio. OTC |
-216.326,74 | -0,22 | ||||||
| Devisenterminkontrakte (Kauf) | ||||||||
| Offene Positionen | ||||||||
| USD/EUR 9,5 Mio. OTC |
44.017,57 | 0,05 | ||||||
| Swaps | EUR | 232.870,80 | 0,24 | |||||
| Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
| Credit Default Swaps | ||||||||
| Protection Seller | ||||||||
| iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year) 21.09.2022/20.06.2027 OTC |
EUR | 5.000 | -2.296,89 | 0,00 | ||||
| Protection Buyer | ||||||||
| iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year) 03.09.2022/20.06.2027 OTC |
EUR | 5.000 | 2.296,89 | 0,00 | ||||
| iTraxx Europe Crossover Ser.38 Index (5 Year) 05.10.2022/20.12.2027 OTC |
EUR | 10.000 | 155.247,20 | 0,16 | ||||
| iTraxx Europe Crossover Ser.38 Index (5 Year) 20.10.2022/20.12.2027 OTC |
EUR | 5.000 | 77.623,60 | 0,08 | ||||
| Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds | EUR | 10.279.433,00 | 10,67 | |||||
| Bankguthaben | EUR | 10.279.433,00 | 10,67 | |||||
| EUR – Guthaben bei: | ||||||||
| Landesbank Baden-Württemberg | EUR | 9.549.118,91 | % | 100,00000 | 9.549.118,91 | 9,91 | ||
| Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen | ||||||||
| USD | 721.805,93 | % | 100,00000 | 730.314,09 | 0,76 | |||
| Sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 2.123.452,49 | 2,20 | |||||
| Zinsansprüche | EUR | 807.063,69 | 807.063,69 | 0,84 | ||||
| OTC Cash Margin Collateral Management | EUR | 590.000,00 | 590.000,00 | 0,61 | ||||
| Einschüsse (Initial Margins) | EUR | 600.000,00 | % | 100,00000 | 600.000,00 | 0,62 | ||
| Forderungen aus CDS | EUR | 126.388,80 | 126.388,80 | 0,13 | ||||
| Sonstige Verbindlichkeiten | EUR | -65.824,96 | -0,07 | |||||
| Verwaltungsvergütung | EUR | -32.805,82 | -32.805,82 | -0,03 | ||||
| Verwahrstellenvergütung | EUR | -7.789,77 | -7.789,77 | -0,01 | ||||
| Depotgebühren | EUR | -4.380,43 | -4.380,43 | 0,00 | ||||
| Collateral Manager Gebühr | EUR | -800,00 | -800,00 | 0,00 | ||||
| Prüfungskosten | EUR | -14.500,00 | -14.500,00 | -0,02 | ||||
| Veröffentlichungskosten | EUR | -1.551,13 | -1.551,13 | 0,00 | ||||
| Researchkosten | EUR | -3.997,81 | -3.997,81 | 0,00 | ||||
| Fondsvermögen | EUR | 96.333.404,76 | 100,001) | |||||
| Anteilwert (Rücknahmepreis) | EUR | 40,04 | ||||||
| Ausgabepreis | EUR | 40,84 | ||||||
| Umlaufende Anteile | STK | 2.405.928 | ||||||
PA) Bei diesen Wertpapieren wird der Kurswert durch einen Poolfaktor beeinflusst.
1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Die Wertpapiere des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
| per 31.10.2022 | |||
| US-Dollar | (USD) | 0,9883500 | = 1 Euro (EUR) |
| Marktschlüssel | |||
| – Terminbörsen | |||
| XEUR (MIC) | EUREX DEUTSCHLAND | ||
| – OTC | Over-the-Counter | ||
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
| Gattungsbezeichnung | ISIN | Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000 |
Käufe bzw. Zugänge |
Verkäufe bzw. Abgänge |
Volumen in 1.000 |
| Börsengehandelte Wertpapiere | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 2,0000 % AB Sagax EO-Med.-Term Notes 2018(18/24) | XS1877540465 | EUR | 0 | 1.500 | |
| 2,1250 % ADLER Real Estate AG Anleihe v.2017(2017/2024) | XS1731858715 | EUR | 0 | 2.000 | |
| 3,8750 % Ägypten, Arabische Republik DL-Med.-Term Nts 2021(26)Reg.S | XS2297220423 | USD | 0 | 1.200 | |
| 5,8000 % Ägypten, Arabische Republik DL-Med.-Term Nts 2021(27)Reg.S | XS2391394348 | USD | 0 | 1.000 | |
| 4,7500 % Ägypten, Arabische Republik EO-Med.-Term Nts 2019(25)Reg.S | XS1980065301 | EUR | 800 | 800 | |
| 1,5000 % AIB Group PLC EO-Medium-Term Notes 2018(23) | XS1799975765 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,2500 % AIB Group PLC EO-Medium-Term Notes 2019(24) | XS2003442436 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,7500 % Akelius Residential Property EO-Med.-Term Notes 2017(17/25) | XS1622421722 | EUR | 200 | 200 | |
| 1,5000 % Akzo Nobel N.V. EO-Med.-Term Notes 2022(22/28) | XS2462466611 | EUR | 450 | 450 | |
| 3,5000 % Albanien, Republik EO-Notes 2021(31) Reg.S | XS2406936075 | EUR | 1.550 | 1.550 | |
| 4,1250 % Altice France S.A. EO-Notes 2020(20/29) Reg.S | XS2232102876 | EUR | 500 | 500 | |
| 3,2500 % Anglo American Capital PLC EO-Medium-Term Notes 2014(23) | XS1052677892 | EUR | 0 | 500 | |
| 1,6250 % Anglo American Capital PLC EO-Medium-Term Notes 2017(25) | XS1686846061 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 0,0000 % APRR EO-Medium-Term Nts 2021(21/28) | FR0014006IV0 | EUR | 500 | 500 | |
| 2,4000 % AT & T Inc. EO-Notes 2014(14/24) | XS1076018131 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 0,7500 % Atlas Copco Finance DAC EO-Medium-Term Nts 2022(22/32) | XS2440690456 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 1,7500 % Autostrade per L’Italia S.p.A. EO-Med.-Term Nts 2016(27) | XS1528093799 | EUR | 200 | 200 | |
| 1,1250 % B.A.T. Capital Corp. EO-Med.-Term Nts 2017(23/23) | XS1664644710 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 2,3750 % B.A.T. Intl Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2012(23) | XS0856014583 | EUR | 0 | 2.000 | |
| 2,2500 % B.A.T. Intl Finance PLC EO-Medium-Term Nts 2017(29/30) | XS1664644983 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 2,0000 % Balder Finland Oyj EO-Medium-Term Nts 2022(22/31) | XS2432565187 | EUR | 400 | 400 | |
| 0,3750 % Banco Bilbao Vizcaya Argent. EO-Non-Preferred MTN 2019(24) | XS2058729653 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 4,2500 % Banco Santander S.A. DL-2nd Ranking Notes 2017(27) | US05964HAB15 | USD | 2.000 | 2.000 | |
| 0,6250 % Banco Santander S.A. EO-FLR Non-Pref. MTN 21(28/29) | XS2357417257 | EUR | 0 | 500 | |
| 1,1250 % Banco Santander S.A. EO-Non-Pref.MTN 2018(25) | XS1751004232 | EUR | 0 | 500 | |
| 1,3790 % Bank of America Corp. EO-FLR Med.-T. Nts 2017(17/25) | XS1560863802 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 1,7760 % Bank of America Corp. EO-FLR Med.-T. Nts 2017(17/27) | XS1602547264 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 3,3750 % Barclays PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2020(20/25) | XS2150054026 | EUR | 0 | 2.000 | |
| 1,5000 % Barclays PLC EO-Medium-Term Notes 2018(23) | XS1873982745 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,0000 % Belfius Bank S.A. EO-Non-Preferred MTN 2017(24) | BE6299156735 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 0,3750 % Belfius Bank S.A. EO-Non-Preferred MTN 2021(27) | BE6328785207 | EUR | 0 | 800 | |
| 0,0000 % Berkshire Hathaway Inc. EO-Notes 2020(20/25) | XS2133056114 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 0,5000 % BNP Paribas S.A. EO-FLR Non-Pref. MTN 21(27/28) | FR0014006NI7 | EUR | 1.400 | 1.400 | |
| 0,1250 % BPCE S.A. EO-Preferred MTN 2019(24) | FR0013464930 | EUR | 0 | 2.000 | |
| 1,1250 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO-Non-Preferred MTN 2022(32) | FR0014007PW1 | EUR | 2.000 | 2.000 | |
| 2,3750 % Brambles Finance Ltd. EO-Bonds 2014(14/24) | XS1028952312 | EUR | 0 | 2.000 | |
| 1,3750 % Caixabank S.A. EO-Non-Preferred MTN 2019(26) | XS2013574038 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 0,3750 % Caixabank S.A. EO-Preferred Med.-T.Nts 20(25) | XS2102931594 | EUR | 2.000 | 2.000 | |
| 1,8750 % Carnival Corp. EO-Notes 2015(15/22) | XS1317305198 | EUR | 0 | 1.300 | |
| 10,1250 % Carnival Corp. EO-Notes 2020(20/26) Reg.S | XS2010030596 | EUR | 1.300 | 1.300 | |
| 1,8750 % Carrefour S.A. EO-Medium-Term Nts 2022(22/26) | FR0014009DZ6 | EUR | 900 | 900 | |
| 3,1000 % CBOM Finance PLC EO-LPN 2021(26) Reg.S | XS2281299763 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 0,6250 % Celanese US Holdings LLC EO-Notes 2021(21/28) | XS2385114298 | EUR | 0 | 475 | |
| 2,2500 % Cellnex Finance Company S.A. EO-Medium-Term Nts 2022(22/26) | XS2465792294 | EUR | 900 | 900 | |
| 1,2500 % CK Hutchison Eur.Fin.(18) Ltd. EO-Notes 2018(25) | XS1806124753 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 0,8750 % CK Hutchison Fin. (16) II Ltd. EO-Notes 2016(24) | XS1497312295 | EUR | 900 | 900 | |
| 0,7500 % CK Hutchison Grp Tele.Fin. SA EO-Notes 2019(26/26) | XS2057069093 | EUR | 1.200 | 1.200 | |
| 0,0000 % CNH Industrial Finance Euro.SA EO-Medium-Term Nts 2020(24/24) | XS2264980363 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 2,6250 % Coca-Cola Europacific Pa. PLC EO-Notes 2013(13/23) | XS0989155089 | EUR | 0 | 2.000 | |
| 0,2500 % Commerzbank AG MTN-IHS S.939 v.19(24) | DE000CZ45VB7 | EUR | 0 | 2.000 | |
| 1,0000 % Compagnie de Saint-Gobain S.A. EO-Medium-Term Notes 2017(25) | XS1577586321 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 3,0000 % Compass Group Fin. Netherl. BV EO-Medium-Term Nts 2022(22/30) | XS2528582377 | EUR | 700 | 700 | |
| 3,1250 % ContourGlobal Power Hldgs S.A. EO-Notes 2020(20/28) Reg.S | XS2274816177 | EUR | 200 | 200 | |
| 0,2500 % Coöperatieve Rabobank U.A. EO-Med.-Term Cov. Bds 2017(24) | XS1622193248 | EUR | 1.200 | 1.200 | |
| 3,5000 % Corestate Capital Holding S.A EO-Schuldver. 2018(18/23) | DE000A19YDA9 | EUR | 700 | 700 | |
| 2,3750 % Corporación Andina de Fomento DL-Notes 2020(23) | US219868CC84 | USD | 0 | 900 | |
| 1,5000 % CPI PROPERTY GROUP S.A. EO-Medium-Term Nts 2021(21/31) | XS2290544068 | EUR | 400 | 400 | |
| 2,1250 % Crédit Agricole Home Loan SFH EO-Med.-T.Obl.Fin.Hab.2022(30) | FR001400CGA2 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 1,2500 % Credit Agricole S.A. (Ldn Br.) EO-Med.-Term Nts 2016(26) | XS1395021089 | EUR | 500 | 500 | |
| 1,0000 % Crédit Agricole S.A. EO-FLR Non-Pref. MTN 20(25/26) | FR0013508512 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,2500 % Crédit Mutuel Arkéa EO-Non-Preferred Nts 2017(24) | FR0013258936 | EUR | 0 | 500 | |
| 1,0000 % Danone S.A. EO-Med.-Term Notes 2018(18/25) | FR0013325172 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 0,0000 % Dassault Systemes SE EO-Notes 2019(19/24) | FR0013444536 | EUR | 600 | 600 | |
| 1,3750 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.21(31/32) | DE000DL19VU0 | EUR | 700 | 700 | |
| 3,5000 % Deutsche Lufthansa AG MTN v.2021(2029/2029) | XS2363235107 | EUR | 500 | 1.500 | |
| 1,3750 % Deutsche Telekom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2018(25) | XS1828032786 | EUR | 450 | 450 | |
| 0,3750 % DNB Bank ASA EO-FLR Preferred MTN 22(27/28) | XS2432567555 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 2,0000 % Dometic Group AB EO-Medium-Term Nts 2021(21/28) | XS2391403354 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 0,5000 % Dow Chemical Co., The EO-Notes 2020(20/27) | XS2122485845 | EUR | 0 | 1.500 | |
| 2,3750 % DP World Ltd. EO-Med.-Term Nts 2018(26)Reg.S | XS1883878966 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,3750 % DSV Finance B.V. EO-Medium-Term Nts 2022(22/30) | XS2458285355 | EUR | 875 | 875 | |
| 0,4000 % DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. MTN-IHS A.1650 v.21(28) | DE000DFK0RN3 | EUR | 2.900 | 2.900 | |
| 1,6250 % E.ON SE Medium Term Notes v.22(30/31) | XS2463518998 | EUR | 1.050 | 1.050 | |
| 4,1250 % East.& South.Afr.Trd.& Dev. BK DL-Medium-Term Notes 2021(28) | XS2356571559 | USD | 0 | 300 | |
| 2,3840 % Eesti Energia AS EO-Notes 2015(23) | XS1292352843 | EUR | 0 | 3.000 | |
| 6,3750 % Ellaktor Value PLC EO-Notes 2019(19/24) Reg.S | XS2092381107 | EUR | 0 | 500 | |
| 0,3750 % ENEL Finance Intl N.V. EO-Med.-Term Notes 2021(21/29) | XS2390400716 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,6590 % EP Infrastructure a.s. EO-Notes 2018(18/24) | XS1811024543 | EUR | 900 | 900 | |
| 1,8750 % ERG S.p.A. EO-Med.-T. Nts 2019(19/25) | XS1981060624 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 0,8750 % ERG S.p.A. EO-Med.-T. Nts 2021(21/31) | XS2386650274 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,6250 % Eustream A.S. EO-Notes 2020(20/27) | XS2190979489 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 3,8750 % Export-Import Bank of India DL-Med.-Term Nts 2018(28)Reg.S | US30216KAC62 | USD | 500 | 500 | |
| 1,1000 % Fidelity Natl Inform.Svcs Inc. EO-Notes 2017(17/24) | XS1640492994 | EUR | 0 | 1.288 | |
| 1,3750 % Floene Energias S.A. EO-Medium-Term Notes 2016(23) | PTGGDAOE0001 | EUR | 0 | 1.700 | |
| 0,8750 % Fortum Oyj EO-Medium-Term Nts 2019(19/23) | XS1956028168 | EUR | 0 | 1.500 | |
| 3,1250 % Gaz Capital S.A. EO-M.T.LPN 16(23)GAZPROM Reg.S | XS1521039054 | EUR | 0 | 760 | |
| 2,2500 % Gaz Capital S.A. EO-M.T.LPN 17(24) GAZPROM | XS1721463500 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 2,9500 % Gaz Finance PLC EO-M.-T.LPN 20(25) Gazprom | XS2157526315 | EUR | 0 | 1.500 | |
| 3,0000 % GlaxoSmithKline Cap. PLC DL-Notes 2019(19/24) | US377373AG03 | USD | 1.000 | 1.000 | |
| 1,8750 % Glencore Finance (Europe) Ltd. EO-Med.-Term Nts 2016(23/23) | XS1489184900 | EUR | 0 | 700 | |
| 0,6250 % Glencore Finance (Europe) Ltd. EO-Med.-Term Nts 2019(19/24) | XS2051397961 | EUR | 1.500 | 2.500 | |
| 1,5000 % Global Switch Holdings Ltd. EO-Medium-Term Nts 2017(17/24) | XS1623615546 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 3,9500 % Grenke Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2020(25) | XS2155486942 | EUR | 150 | 1.400 | |
| 1,7500 % HeidelbergCement Fin.Lux. S.A. EO-Med.-Term Nts 2018(28/28) | XS1810653540 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 1,6250 % Heimstaden Bostad Treasury B.V EO-Medium-Term Nts 2021(21/31) | XS2397252011 | EUR | 300 | 300 | |
| 1,7500 % Holcim Finance (Luxembg) S.A. EO-Medium-T. Notes 2017(17/29) | XS1672151492 | EUR | 400 | 400 | |
| 0,5000 % Holcim Finance (Luxembg) S.A. EO-Medium-T. Notes 2019(19/26) | XS2081615473 | EUR | 200 | 200 | |
| 1,4750 % Holding d’Infrastr. de Transp. EO-Med.-Term Notes 2022(22/31) | XS2433135543 | EUR | 500 | 500 | |
| 0,9760 % HSBC Holdings PLC DL-FLR Notes 2021(21/25) | US404280CS68 | USD | 0 | 1.000 | |
| 2,1250 % Huarong Finance 2019 Co. Ltd. DL-Medium-Term Nts 2020(23/23) | XS2235973786 | USD | 0 | 1.000 | |
| 2,6250 % Immofinanz AG EO-Notes 2019(19/23) | XS1935128956 | EUR | 0 | 1.500 | |
| 4,7500 % Indonesia Asahan Alu.(Pers.)PT DL-Notes 2020(25/25) Reg.S | USY7140WAE85 | USD | 700 | 700 | |
| 0,6250 % Infineon Technologies AG Medium Term Notes v.22(22/25) | XS2443921056 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 0,5000 % Internat. Cons. Airl. Group SA EO-Bonds 2019(19/23) | XS2020580945 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 0,6250 % Intesa Sanpaolo S.p.A. EO-Non-Preferred MTN 2021(26) | XS2304664167 | EUR | 3.000 | 3.000 | |
| 1,0000 % Intesa Sanpaolo S.p.A. EO-Pref.Med.-Term Nts 2019(24) | XS2022425297 | EUR | 0 | 1.500 | |
| 2,3750 % Intl. Distributions Svcs. PLC EO-Notes 2014(14/24) | XS1091654761 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 0,0000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2021(24) | IT0005452989 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 0,0000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2021(26) | IT0005454241 | EUR | 2.000 | 2.000 | |
| 0,9500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2021(32) | IT0005466013 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 2,0000 % ITV PLC EO-Notes 2016(16/23) | XS1525536840 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 4,7500 % JSC Natl Company KazMunayGas DL-Med.-Term Nts 2017(27)Reg.S | XS1595713782 | USD | 800 | 800 | |
| 1,5500 % Kasachstan, Republik EO-Med.-Term Nts 2018(23)Reg.S | XS1907130246 | EUR | 400 | 1.400 | |
| 0,2500 % KBC Groep N.V. EO-FLR Med.-T. Nts 2021(26/27) | BE0002832138 | EUR | 1.200 | 1.200 | |
| 1,1250 % KBC Groep N.V. EO-Medium-Term Notes 2019(24) | BE0002631126 | EUR | 0 | 2.000 | |
| 0,0480 % Kookmin Bank EO-M.-T. Mtg.Cov.B. 2021(26) | XS2393768788 | EUR | 0 | 1.700 | |
| 0,0100 % Korea Housing Fin.Corp. EO-Mortg.Cov.Bds 2020(25)Reg.S | XS2191358667 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 4,0000 % Korea National Oil Corp. DL-Med.-T.Nts 2014(24) Reg.S | US50065XAF15 | USD | 1.000 | 1.000 | |
| 0,7500 % La Banque Postale EO-Non-Preferred MTN 2021(31) | FR00140044X1 | EUR | 200 | 200 | |
| 1,0000 % Landsbankinn hf. EO-Medium-Term Notes 2017(23) | XS1725526765 | EUR | 0 | 900 | |
| 2,2500 % Madrileña Red de Gas Fin. B.V. EO-Med.-Term Nts 2017(17/29) | XS1596740453 | EUR | 300 | 300 | |
| 3,2500 % Maxima Grupe UAB EO-Med.-T. Notes 2018(18/23) | XS1878323499 | EUR | 0 | 600 | |
| 2,6250 % MOL Magyar Olaj-és Gázipa.Nyrt EO-Notes 2016(23) | XS1401114811 | EUR | 0 | 1.500 | |
| 1,2500 % Molson Coors Beverage Co. EO-Notes 2016(16/24) | XS1440976535 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 0,2500 % National Australia Bank Ltd. EO-Medium-Term Nts 2019(24) | XS1998797663 | EUR | 700 | 700 | |
| 2,3470 % National Australia Bank Ltd. EO-Mortg.Cov.Med.-T.Bds 22(29) | XS2526882001 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 0,4100 % National Grid North Amer. Inc. EO-Med.-Term Nts 2022(22/26) | XS2434710799 | EUR | 750 | 750 | |
| 0,6700 % NatWest Group PLC EO-FLR Med.-T.Nts 2021(28/29) | XS2387060259 | EUR | 0 | 1.900 | |
| 0,8750 % NIBC Bank N.V. EO-Medium-Term Notes 2022(27) | XS2432361421 | EUR | 1.200 | 1.200 | |
| 6,5000 % Nigeria, Bundesrepublik DL-Med.-T. Nts 2017(27) Reg.S | XS1717011982 | USD | 300 | 1.300 | |
| 2,0000 % Nokia Oyj EO-Medium-Term Notes 19(19/26) | XS1960685383 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 2,3750 % Nokia Oyj EO-Medium-Term Notes 20(20/25) | XS2171759256 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 0,5000 % Nordea Bank Abp EO-Non Preferred MTN 2021(28) | XS2403444677 | EUR | 0 | 2.450 | |
| 1,1250 % Nordea Bank Abp EO-Non Preferred MTN 2022(27) | XS2443893255 | EUR | 900 | 900 | |
| 0,0100 % NTT Finance Corp. EO-Notes 2021(21/25) Reg.S | XS2305026762 | EUR | 700 | 700 | |
| 4,8750 % Oman, Sultanat DL-Med-Term Nts 2019(25) Reg.S | XS1944412664 | USD | 0 | 1.000 | |
| 1,0000 % Orange S.A. EO-Medium-Term Nts 2016(16/25) | XS1408317433 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 2,5000 % ORLEN Capital AB EO-Notes 2016(23) | XS1429673327 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 3,5000 % Paprec Holding S.A. EO-Notes 2021(21/28) Reg.S | XS2349786835 | EUR | 0 | 800 | |
| 2,8750 % Philip Morris Internat. Inc. EO-Medium-Term Notes 2012(24) | XS0787527349 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 0,1250 % Philip Morris Internat. Inc. EO-Notes 2019(19/26) | XS2035473748 | EUR | 550 | 550 | |
| 0,3750 % Raiffeisen Bank Intl AG EO-Med.-Term Nts 2019(26)S.194 | XS2055627538 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 1,0000 % Raiffeisen Bank Intl AG EO-Pref. Med.-T. Nts 18(23)166 | XS1917591411 | EUR | 700 | 700 | |
| 4,8750 % RCI Banque S.A. EO-Senior MTN 2022(28/28) | FR001400CRG6 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 2,2500 % REC Ltd. DL-Med.-Term Notes 2021(26) | XS2306847232 | USD | 0 | 800 | |
| 0,8750 % Rolls-Royce PLC EO-Med.-Term Nts 2018(24/24) | XS1819575066 | EUR | 1.200 | 1.200 | |
| 4,3750 % Rumänien DL-Med.-Term Nts 2013(23)Reg.S | US77586TAC09 | USD | 0 | 1.000 | |
| 1,1250 % Ryanair DAC EO-Medium-Term Notes 2017(23) | XS1565699763 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 0,3750 % Sandvik AB EO-Med.-Term Nts 2021(21/28) | XS2411720233 | EUR | 1.050 | 1.050 | |
| 0,8750 % Sanofi S.A. EO-Medium-Term Nts 2022(22/25) | FR0014009KS6 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 2,8750 % Saudi Arabian Oil Co. DL-Med.-Term Nts 2019(24)Reg.S | XS1982112812 | USD | 1.500 | 1.500 | |
| 3,1250 % Serbien, Republik EO-Treasury Nts 2020(27) Reg.S | XS2170186923 | EUR | 500 | 500 | |
| 0,7500 % Shell International Finance BV EO-Medium-Term Notes 2016(24) | XS1411405662 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 2,2500 % Siemens Finan.maatschappij NV EO-Medium-Term Nts 2022(25/25) | XS2526839175 | EUR | 600 | 600 | |
| 1,0000 % Siemens Finan.maatschappij NV EO-Medium-Term Nts 2022(29/30) | XS2446844594 | EUR | 2.000 | 2.000 | |
| 0,3750 % Skandinaviska Enskilda Banken EO-Non-Preferred MTN 2021(28) | XS2356049069 | EUR | 0 | 500 | |
| 1,2500 % Smiths Group PLC EO-Notes 2015(23/23) | XS1225626461 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,1250 % Société Générale S.A. EO-Non-Preferred MTN 2018(25) | FR0013311503 | EUR | 0 | 1.500 | |
| 3,1250 % Spie S.A. EO-Bonds 2017(17/24) | FR0013245263 | EUR | 300 | 300 | |
| 1,7500 % SSE PLC EO-Medium-Term Notes 2015(23) | XS1287779208 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,3000 % Swedbank AB EO-Non-Preferred MTN 2022(27) | XS2443485565 | EUR | 1.475 | 1.475 | |
| 1,0000 % Talent Yield (Euro) Ltd. EO-Notes 2020(20/25) Reg.S | XS2181280335 | EUR | 200 | 200 | |
| 1,7500 % TDF Infrastructure SAS EO-Obl. 2021(21/29) | FR0014006TQ7 | EUR | 1.400 | 1.400 | |
| 2,5000 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2017(23) | XS1551678409 | EUR | 0 | 500 | |
| 4,1250 % Tereos Finance Groupe I EO-Obl. 2016(23/23) | FR0013183571 | EUR | 0 | 600 | |
| 2,8750 % thyssenkrupp AG Medium Term Notes v.19(23/24) | DE000A2TEDB8 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 3,7500 % TotalEnergies Capital Intl SA DL-Notes 2014(14/24) | US89153VAL36 | USD | 1.000 | 1.000 | |
| 0,0640 % Toyota Finance Australia Ltd. EO-Medium-Term Notes 2022(25) | XS2430285077 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 5,7500 % Türkei, Republik DL-Notes 2014(24) | US900123CF53 | USD | 0 | 2.000 | |
| 4,7500 % Usbekistan, Republik DL-Med.-Term Nts 2019(24)Reg.S | XS1953916290 | USD | 0 | 1.500 | |
| 5,3750 % Usbekistan, Republik DL-Med.-Term Nts 2019(29)Reg.S | XS1953915136 | USD | 500 | 500 | |
| 1,5000 % Vestas Wind Systems Finance BV EO-Med.-Term Notes 2022(22/29) | XS2449928543 | EUR | 450 | 450 | |
| 2,8750 % Vier Gas Transport GmbH Med.Term.Notes v.2013(2025) | XS0942082115 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 3,2500 % VMED 02 UK Financing I PLC EO-Notes 2020(20/31) Reg.S | XS2231188876 | EUR | 300 | 300 | |
| 3,3750 % VOLKSW. FINANCIAL SERVICES AG Med.Term Notes v.20(28) | XS2152061904 | EUR | 0 | 500 | |
| 0,0000 % VOLKSW. FINANCIAL SERVICES AG Med.Term Notes v.21(25) | XS2374595127 | EUR | 0 | 750 | |
| 2,6250 % Volkswagen Leasing GmbH Med.Term Nts.v.14(24) | XS1014610254 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,6250 % Volkswagen Leasing GmbH Med.Term Nts.v.18(25) | XS1865186677 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 0,0000 % Volvo Treasury AB EO-Med.-T.Notes 2020(20/23) | XS2115085230 | EUR | 0 | 2.675 | |
| 1,6250 % Volvo Treasury AB EO-Med.-Term Nts 2022(22/25) | XS2480958904 | EUR | 350 | 350 | |
| 1,2500 % Vonovia Finance B.V. EO-Medium-Term Nts 2016(16/24) | DE000A189ZX0 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 0,2500 % Vonovia SE Medium Term Notes v.21(21/28) | DE000A3MP4U9 | EUR | 300 | 300 | |
| 0,7500 % Vonovia SE Medium Term Notes v.21(21/32) | DE000A3MP4V7 | EUR | 600 | 600 | |
| 1,7500 % Webuild S.p.A. EO-Notes 2017(17/24) Reg.S | XS1707063589 | EUR | 0 | 500 | |
| 2,1250 % Wells Fargo & Co. EO-Medium-Term Notes 2014(24) | XS1074382893 | EUR | 700 | 700 | |
| 1,0000 % Wells Fargo & Co. EO-Medium-Term Notes 2016(27) | XS1463043973 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 0,6250 % Westpac Banking Corp. EO-Medium-Term Nts 2017(24) | XS1722859532 | EUR | 700 | 700 | |
| 3,0000 % Wolters Kluwer N.V. EO-Notes 2022(22/26) | XS2530756191 | EUR | 325 | 325 | |
| 0,3750 % Woolworths Group Ltd. EO-Medium-Term Nts 2021(21/28) | XS2384274440 | EUR | 0 | 1.025 | |
| 3,7500 % ZF Finance GmbH MTN v.2020(2020/2028) | XS2231331260 | EUR | 400 | 400 | |
| 2,0000 % ZF Finance GmbH MTN v.2021(2021/2027) | XS2338564870 | EUR | 0 | 500 | |
| 2,7500 % ZF North America Capital Inc. EO-Notes 2015(15/23) | DE000A14J7G6 | EUR | 0 | 1.600 | |
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 2,2500 % ADLER Group S.A. EO-Medium-T. Notes 2021(21/27) | XS2336188029 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 3,2500 % ADLER Group S.A. EO-Notes 2020(20/25) | XS2010029663 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,8750 % ADLER Real Estate AG Anleihe v.2018(2018/2023) | XS1713464441 | EUR | 0 | 500 | |
| 5,2500 % Albion Fing 1 Sarl/Agg.H.Inc. EO-Notes 2021(21/26) Reg.S | XS2399700959 | EUR | 300 | 300 | |
| 4,8750 % AlmavivA S.p.A. EO-Notes 2021(21/26) Reg.S | XS2403514479 | EUR | 300 | 300 | |
| 2,7300 % Amazon.com Inc. DL-Notes 2022(22/24) | US023135CD60 | USD | 1.500 | 1.500 | |
| 4,2000 % APA Infrastructure Ltd. DL-Notes 2015(15/25) Reg.S | USQ04578AD42 | USD | 300 | 300 | |
| 8,4500 % Aragvi Finance Intl DAC DL-Nts 2021(21/26) Reg.S | XS2326545204 | USD | 0 | 700 | |
| 2,0000 % Ashland Services B.V. EO-Notes 2020(20/28) Reg.S | XS2103218538 | EUR | 200 | 200 | |
| 3,3750 % AstraZeneca PLC DL-Notes 2015(15/25) | US046353AL27 | USD | 200 | 200 | |
| 3,8750 % Avantor Funding Inc. EO-Notes 2020(20/28) Reg.S | XS2205083749 | EUR | 300 | 300 | |
| 3,8640 % Bank of America Corp. DL-FLR Notes 2018(18/24) | US06051GHL68 | USD | 1.500 | 1.500 | |
| 0,6500 % Bank of Nova Scotia, The DL-Notes 2021(21/24) | US0641596E11 | USD | 1.000 | 1.000 | |
| 5,5000 % Barry Callebaut Services N.V. DL-Notes 2013(23) Reg.S | BE6254003252 | USD | 300 | 300 | |
| 3,3750 % Bayer US Finance LLC DL-Notes 2014(14/24) Reg.S | USU07264AG68 | USD | 500 | 1.500 | |
| 1,0000 % Blackstone Holdings Fin.Co.LLC EO-Notes 2016(16/26) Reg.S | XS1499602289 | EUR | 350 | 350 | |
| 0,1000 % Booking Holdings Inc. EO-Notes 2021(21/25) | XS2308321962 | EUR | 500 | 500 | |
| 2,9000 % Bristol-Myers Squibb Co. DL-Notes 2019(19/24) | US110122CM85 | USD | 1.000 | 1.000 | |
| 1,8500 % Bunge Finance Europe B.V. EO-Notes 2016(16/23) | XS1405777316 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 5,1250 % CCO Hldgs LLC/Capital Corp. DL-Notes 2017(17/27) Reg.S | USU12501AR01 | USD | 0 | 500 | |
| 3,6250 % Chorus Ltd. EO-Med.-Term Notes 2022(22/29) | XS2521013909 | EUR | 425 | 425 | |
| 4,3750 % Clarios Gl LP/Clar.US F.C.Inc EO-Notes 2019(19/26) Reg.S | XS1964638107 | EUR | 500 | 500 | |
| 1,1250 % CNAC (HK) Finbridge Co. Ltd. EO-Notes 2020(20/24) | XS2226795321 | EUR | 900 | 900 | |
| 0,5000 % CTP N.V. EO-Medium-Term Nts 2021(21/25) | XS2356029541 | EUR | 0 | 500 | |
| 1,2500 % Daimler Truck Intl Finance EO-Med.-Term Notes 2022(25) | XS2466172280 | EUR | 500 | 500 | |
| 3,9500 % Deutsche Bank AG DL-Senior Notes v.18(23) | US251526BR93 | USD | 0 | 1.000 | |
| 2,2220 % Deutsche Bank AG FLR-DL-Senior Nts v.20(23/24) | US251526CC16 | USD | 1.000 | 1.000 | |
| 0,6250 % Digital Dutch Finco B.V. EO-Notes 2020(20/25) | XS2100663579 | EUR | 500 | 500 | |
| 1,2500 % Digital Dutch Finco B.V. EO-Notes 2020(20/31) | XS2191362859 | EUR | 400 | 400 | |
| 5,9500 % Dominikanische Republik DL-Bonds 2017(27) Reg.S | USP3579EBV85 | USD | 800 | 800 | |
| 8,5000 % DTEK Renewables Finance B.V. EO-Notes 2019(19/24) Reg.S | XS2069980246 | EUR | 0 | 500 | |
| 2,3750 % EDP – Energias de Portugal SA EO-Med.-Term Notes 2015(15/23) | XS1326311070 | EUR | 0 | 2.500 | |
| 4,8750 % Encore Capital Group Inc. EO-Notes 2020(20/25) Reg.S | XS2229090589 | EUR | 0 | 500 | |
| 4,3500 % Fortune Star (BVI) Ltd. EO-Notes 2019(23) | XS2066225124 | EUR | 0 | 500 | |
| 3,6500 % General Mills Inc. DL-Notes 2014(14/24) | US370334BT00 | USD | 1.000 | 1.000 | |
| 1,6250 % Huarong Universe Inv.Hldg.Ltd. EO-Notes 2017(22) | XS1725734872 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 4,3000 % Hyundai Capital America DL-Med.-T. Nts 19(19/24) Reg.S | US44891CAZ68 | USD | 700 | 700 | |
| 3,6250 % IHO Verwaltungs GmbH Anleihe v.19(19/25)Reg.S | XS2004438458 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 2,1250 % Illinois Tool Works Inc. EO-Notes 2015(15/30) | XS1234953906 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 2,5000 % JAB Holdings B.V. EO-Notes 2020(27) | DE000A28V301 | EUR | 200 | 200 | |
| 3,5590 % JPMorgan Chase & Co. DL-FLR Notes 2018(18/24) | US46647PAP18 | USD | 1.000 | 1.000 | |
| 6,7500 % KME AG Senior Notes v.18(18/23) Reg.S | XS1756722069 | EUR | 0 | 400 | |
| 3,8750 % Kolumbien, Republik DL-Bonds 2017(17/27) | US195325DL65 | USD | 700 | 700 | |
| 1,7500 % Lar Espana Real Est.SOCIMI SA EO-Notes 2021(21/26) | XS2363989273 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,6250 % Logicor Financing S.à.r.l. EO-Medium-Term Nts 2022(22/30) | XS2431318802 | EUR | 400 | 400 | |
| 3,2500 % Loxam S.A.S. EO-Notes 2019(19/25) Reg.S | XS2031870921 | EUR | 300 | 300 | |
| 3,2500 % Mercedes-Benz Fin.North.Am.LLC DL-Notes 2014(24) Reg.S | USU2339CBQ07 | USD | 200 | 200 | |
| 5,3750 % Mersin Ulusl. Liman Isletm.AS DL-Notes 2019(19/24) Reg.S | XS2071397850 | USD | 0 | 1.000 | |
| 5,6250 % Metinvest B.V. EO-Notes 2019(25) Reg.S | XS2056722734 | EUR | 0 | 500 | |
| 2,6590 % Mexiko DL-Notes 2020(20/31) | US91087BAM28 | USD | 0 | 1.000 | |
| 0,9560 % Mizuho Financial Group Inc. EO-Medium-Term Notes 2017(24) | XS1691909920 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 0,1180 % Mizuho Financial Group Inc. EO-Medium-Term Notes 2019(24) | XS2049630887 | EUR | 700 | 3.700 | |
| 6,5000 % Modulaire Global Finance PLC EO-Notes 2018(18/23) Reg.S | XS1767052050 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 3,6250 % Netflix Inc. EO-Notes 2017(27) Reg.S | XS1821883102 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 4,6250 % Netflix Inc. EO-Notes 2018(18/29) | XS2076099865 | EUR | 700 | 700 | |
| 3,8750 % Netflix Inc. EO-Notes 2019(19/29) Reg.S | XS1989380172 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 3,0000 % Netflix Inc. EO-Notes 2020(20/25) Reg.S | XS2166217278 | EUR | 300 | 300 | |
| 3,2010 % Nissan Motor Co. Ltd. EO-Notes 2020(20/28) Reg.S | XS2228683350 | EUR | 700 | 700 | |
| 0,6250 % Nordea Bank Abp DL-Preferred MTN 2021(24)Reg.S | US65559D2C22 | USD | 1.000 | 1.000 | |
| 3,5000 % Peach Property Finance GmbH Anleihe v.19(19/23) Reg.S | XS2010038060 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 5,1250 % Petróleos Mexicanos (PEMEX) EO-Med.-Term Notes 2016(16/23) | XS1379158048 | EUR | 2.400 | 2.400 | |
| 2,1250 % PPF Telecom Group B.V. EO-Med.-Term Notes 2019(19/25) | XS2078976805 | EUR | 0 | 1.100 | |
| 1,2880 % Prosus N.V. EO-Med.-T.Nts 2021(21/29)Reg.S | XS2360853332 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 2,0850 % Prosus N.V. EO-Med.-T.Nts 2022(22/30)Reg.S | XS2430287362 | EUR | 525 | 525 | |
| 0,9500 % Rentokil Initial PLC EO-Med.-Term Notes 2017(17/24) | XS1722897623 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 3,7500 % Saipem Finance Intl B.V. EO-Med.-Term Notes 2016(16/23) | XS1487495316 | EUR | 1.000 | 1.000 | |
| 4,1250 % SAZKA Group AS EO-Notes 2019(19/24) | XS2010038904 | EUR | 0 | 500 | |
| 3,3750 % Scientific Games Intl Inc. EO-Notes 2018(18/26) Reg.S | XS1766775545 | EUR | 0 | 500 | |
| 0,7970 % State Grid Overs.Inv.(BVI)Ltd. EO-Medium-Term Nts 2020(20/26) | XS2152902719 | EUR | 1.050 | 1.050 | |
| 5,8750 % Sunnova Energy Corp DL-Notes 2021(23/26) 144A | US86745GAF00 | USD | 0 | 800 | |
| 2,0000 % Toyota Motor Credit Corp. DL-Med.-Term Nts 2019(19/24) | US89236TGL35 | USD | 1.000 | 1.000 | |
| 4,5000 % Trinidad & Tobago, Republik DL-Notes 2016(26) Reg.S | USP93960AG08 | USD | 500 | 500 | |
| 3,5000 % Verisure Holding AB EO-Notes 2018(18/23) Reg.S | XS1908250191 | EUR | 0 | 700 | |
| 3,7500 % Virgin Media Finance PLC EO-Notes 2020(20/30) Reg.S | XS2189766970 | EUR | 500 | 500 | |
| 5,8750 % Webuild S.p.A. EO-Notes 2020(20/25) | XS2271356201 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 2,9500 % Xilinx Inc. DL-Notes 2017(17/24) | US983919AJ06 | USD | 1.000 | 1.000 | |
| Nichtnotierte Wertpapiere | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 1,7500 % CNAC (HK) Finbridge Co. Ltd. EO-Notes 2018(18/22) | XS1791704189 | EUR | 0 | 1.500 | |
| 1,8710 % CNRC Capital Ltd. EO-Notes 2016(16/21) | XS1525358054 | EUR | 0 | 1.500 | |
| 5,3750 % East.& South.Afr.Trd.& Dev. BK DL-Medium-Term Notes 2017(22) | XS1520309839 | USD | 0 | 1.500 | |
| 4,0000 % ENERGO-PRO a.s. EO-Notes 2017(20/22) | XS1731657141 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 3,5000 % Ferrovie dello Stato Ital.SpA EO-Medium-Term Notes 2013(21) | XS1004118904 | EUR | 0 | 2.000 | |
| 1,1250 % Íslandsbanki hf. EO-Medium-Term Notes 2019(22) | XS1980828997 | EUR | 0 | 700 | |
| 2,6250 % NE Property B.V. EO-Medium-T. Notes 2019(19/23) | XS1996435928 | EUR | 0 | 1.500 | |
| 0,9180 % NorteGas Energia Distribuc.SAU EO-Med.-Term Nts 2017(17/22) | XS1691349796 | EUR | 0 | 2.000 | |
| 1,3000 % Talent Yield (Euro) Ltd. EO-Notes 2017(17/22) Reg.S | XS1600410481 | EUR | 0 | 300 | |
| Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) |
|||||
| Terminkontrakte | |||||
| Zinsterminkontrakte | |||||
| Verkaufte Kontrakte: | |||||
| (Basiswert(e): 10Y.US TRE.NT.SYN.AN., 5Y.US TRE.NT.SYN.AN., EURO-BOBL, EURO-BUND, EURO-SCHATZ) | EUR | 253.140,39 | |||
| Devisenterminkontrakte (Verkauf) | |||||
| Verkauf von Devisen auf Termin: | |||||
| USD/EUR | EUR | 87.447 | |||
| Devisenterminkontrakte (Kauf) | |||||
| Kauf von Devisen auf Termin: | |||||
| USD/EUR | EUR | 111.040 | |||
| Swaps (in Opening-Transaktionen umgesetzte Volumen) | |||||
| Credit Default Swaps | |||||
| Protection Seller | |||||
| (Basiswert(e): 27.11.21/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 27.11.21/20.12.26 Euro iTraxx Europe Series 36 Index (5 Year), 01.12.21/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 29.01.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 04.02.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 04.03.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 04.03.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Series 36 Index (5 Year), 05.03.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 08.03.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 25.06.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 06.07.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 14.07.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 11.08.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 23.08.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 13.09.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 23.09.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year)) | EUR | 101.000 | |||
| Protection Buyer | |||||
| (Basiswert(e): 06.11.21/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 26.11.21/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 14.01.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Series 36 Index (5 Year), 14.01.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 20.01.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Series 36 Index (5 Year), 20.01.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 25.01.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Series 36 Index (5 Year), 05.02.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Series 36 Index (5 Year), 08.02.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 09.02.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 23.02.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 23.02.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Series 36 Index (5 Year), 16.03.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Series 36 Index (5 Year), 17.03.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 19.03.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.36 Index (5 Year), 19.03.22/20.12.26 Euro iTraxx Europe Series 36 Index (5 Year), 24.03.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 23.04.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Series 37 Index (5 Year), 28.04.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Series 37 Index (5 Year), 11.05.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 31.05.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 02.06.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Series 37 Index (5 Year), 19.07.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Series 37 Index (5 Year), 19.07.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 21.07.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 22.07.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 09.08.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 11.08.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 12.08.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year), 03.09.22/20.06.27 Euro iTraxx Europe Crossover Ser.37 Index (5 Year)) | EUR | 288.000 | |||
Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen:
Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 51,53 Prozent.
Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 583.314.832,70 Euro.
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.11.2021 bis 31.10.2022
| I. Erträge | ||
| 1. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 182.104,32 |
| 2. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 2.245.920,71 |
| 3. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | -1.528,33 |
| 4. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 100,90 |
| 5. Sonstige Erträge | EUR | 3.972,14 |
| Summe der Erträge | EUR | 2.430.569,74 |
| II. Aufwendungen | ||
| 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -438,70 |
| 2. Verwaltungsvergütung | EUR | -412.673,93 |
| 3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -50.987,73 |
| 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -12.074,80 |
| 5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -42.486,46 |
| Summe der Aufwendungen | EUR | -518.661,62 |
| III. Ordentlicher Nettoertrag | EUR | 1.911.908,12 |
| IV. Veräußerungsgeschäfte | ||
| 1. Realisierte Gewinne | EUR | 7.644.357,92 |
| 2. Realisierte Verluste | EUR | -17.511.038,12 |
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | -9.866.680,20 |
| V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -7.954.772,08 |
| 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | -1.346.632,13 |
| 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -7.751.225,05 |
| VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -9.097.857,18 |
| VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -17.052.629,26 |
Entwicklung des Sondervermögens 2021/2022
| I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 192.496.142,86 | ||
| 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | -2.763.044,05 | ||
| 2. Mittelzufluss (netto) | EUR | -73.335.244,27 | ||
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 18.520.425,10 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -91.855.669,37 | ||
| 3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | -3.011.820,52 | ||
| 4. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -17.052.629,26 | ||
| davon nicht realisierte Gewinne | EUR | -1.346.632,13 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | EUR | -7.751.225,05 | ||
| II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 96.333.404,76 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
| Berechnung der Ausschüttung (insgesamt und je Anteil) | insgesamt | je Anteil** | |
| I. für die Ausschüttung verfügbar | |||
| 1. Vortrag aus dem Vorjahr | EUR | 16.636.132,82 | 6,91 |
| 2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -7.954.772,08 | -3,31 |
| 3. Zuführung aus dem Sondervermögen* | EUR | 17.511.038,12 | 7,28 |
| II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | |||
| 1. Der Wiederanlage zugeführt | EUR | 9.937.942,16 | 4,13 |
| 2. Vortrag auf neue Rechnung | EUR | 14.450.010,70 | 6,01 |
| III. Gesamtausschüttung*** | EUR | 1.804.446,00 | 0,75 |
* realisierte Verluste
** Die Werte je Anteil wurden durch Division des Betrags mit den umlaufenden Anteilen zum Stichtag ermittelt und können Rundungsdifferenzen enthalten.
*** Der Abzug von Kapitalertragsteuer und Solidaritätszuschlag erfolgt über die depotführende Stelle bzw. über die letzte inländische auszahlende Stelle als Entrichtungsverpflichtete.
Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre
| Geschäftsjahr | Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres |
Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres |
||
| 2018/2019 | EUR | 255.696.417,62 | EUR | 46,61 |
| 2019/2020 | EUR | 172.031.933,30 | EUR | 45,52 |
| 2020/2021 | EUR | 192.496.142,86 | EUR | 46,10 |
| 2021/2022 | EUR | 96.333.404,76 | EUR | 40,04 |
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
| das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 25.306.879,21 |
die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
BNP Paribas S.A.
BofA Securities Europe S.A.
Deutsche Bank AG
J.P. Morgan AG
Landesbank Baden-Württemberg
Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale
Société Générale S.A.
| Nominal in Stk. bzw. Whg. in 1.000 |
Kurswert | ||
| Gesamtbetrag der i.Z.m. Derivaten von Dritten gewährten Sicherheiten | EUR | 10.000,00 | |
| davon | |||
| Bankguthaben | EUR | 10.000,00 |
| Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 87,04 |
| Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | 0,15 |
Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt.
Angaben nach dem qualifizierten Ansatz:
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko
| kleinster potenzieller Risikobetrag | 0,22 % | |
| größter potenzieller Risikobetrag | 1,32 % | |
| durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag | 0,64 % |
Risikomodell, das gemäß § 10 Derivate-VO verwendet wurde: MonteCarlo-Simulation Parameter, die gemäß § 11 Derivate-VO verwendet wurden: Value-at-Risk (VaR) mit einem Konfidenzniveau von 99% und einer Haltedauer von zehn Tagen sowie einem historischen Beobachtungszeitraum von 250 Tagen
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens
Vergleichsvermögen ab dem 04.07.2014:
65,00% iBoxx Euro Corporates 1-5 (TR)
15,00% BofA Merrill Lynch European Currency Non-Financial High Yield 1-4 Jahre
10,00% BofA Merrill Lynch Global Emerging Market Sovereign Plus 1-5 Jahre
10,00% iBoxx Euro Sovereigns 1-5 (TR)
| Im Geschäftsjahr erreichter durchschnittlicher Umfang des Leverage durch Derivategeschäfte | 136,02 % |
Sonstige Angaben
| Anteilwert (Rücknahmepreis) | EUR | 40,04 |
| Ausgabepreis | EUR | 40,84 |
| Umlaufende Anteile | STK | 2.405.928 |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
1. Die Anteilspreisermittlung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Grundlage der gesetzlichen Regelungen im KAGB und der Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung (§26ff.).
2. Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, erfolgt grundsätzlich zu dem validierten zuletzt verfügbaren handelbaren Kurs. Börsenkurse oder notierte Preise an anderen organisierten Märkten werden grundsätzlich als handelbare Kurse eingestuft.
3. Wertpapiere, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden auf Grundlage von durch Dritte ermittelten und validierten Verkehrswerten (z.B. auf Basis externer Bewertungsmodelle) beurteilt und bewertet.
4. Für Unternehmensbeteiligungen wird zum Zeitpunkt des Erwerbs als Verkehrswert der Kaufpreis einschließlich der Anschaffungsnebenkosten angesetzt.
Der Verkehrswert von Unternehmensbeteiligungen wird spätestens nach Ablauf von zwölf Monaten nach Erwerb bzw. nach der letzten Bewertung auf Grundlage der von den Gesellschaften oder Dritten nach gängigen Bewertungsverfahren ermittelten Unternehmenswerte beurteilt und erneut ermittelt.
5. Investmentanteile und Exchange Traded Funds (ETFs) werden mit ihrem letzten festgestellten Rücknahmepreis oder alternativen Börsenkurs bewertet.
Anteile an geschlossenen Fonds werden mit dem von der emittierenden Gesellschaft ermittelten NAV bewertet. Solange in der Anfangsphase von den emittierenden Gesellschaften noch kein NAV veröffentlicht wird, erfolgt der Wertansatz für diese Investmentanteile in Höhe des eingezahlten Kapitals abzüglich eventuell entstandener Kosten.
6. Der Wert von Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, Bardividenden und Zinsansprüchen entspricht grundsätzlich dem jeweiligen Nominalbetrag.
7. Die Bewertung von Forwards, Swaps, Schuldscheindarlehen und OTC-Optionen erfolgt grundsätzlich auf Basis von marktüblichen Bewertungsmodellen.
8. Der Wert der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung des Fonds geführt werden, wird in diese Währung zu den jeweiligen validierten Devisenkursen umgerechnet.
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote
| Gesamtkostenquote | 0,52 % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
Die Berechnung orientiert sich an den Vorgaben der EU-Verordnung 583/2010 und der CESR-Leitlinien 10-674 zur Berechnung der Kennzahl laufende Kosten in den wesentlichen Anlegerinformationen.
Investiert der Fonds mehr als 20% seines Vermögens in Zielfonds, fließt in die Berechnung auch eine Gesamtkostenquote der Zielfonds ein.
Als Grundlage für die Erhebung der TER der Zielfonds dienen die von der KVG, die die Zielfonds emittiert hat, in WM Datenservice bzw. den jeweiligen Verkaufsprospekten, Key Investor Documents (KID) oder Factsheets diesbezüglich veröffentlichten Kennzahlen.
Sofern in den genannten Quellen keine entsprechende Kennzahl verfügbar ist, wird die jeweilige in Prozent ausgedrückte Verwaltungsvergütung der Zielfonds zur Berechnung herangezogen.
Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.
Die KVG gewährt keine sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen
Wesentliche sonstige Erträge:
| Auflösung Rückstellungen für Prüfungskosten aus altem Geschäftsjahr | EUR | 2.977,38 |
Wesentliche sonstige Aufwendungen:
| Depotgebühren | EUR | 27.959,48 |
| Collateral Manager Gebühr | EUR | 6.988,95 |
Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände; ohne Nettoabrechnung)
| Transaktionskosten | EUR | 214.955,22 |
Angaben zur Mitarbeitervergütung
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung | EUR | 34.216.718,00 |
| davon feste Vergütung | EUR | 28.721.792,44 |
| davon variable Vergütung | EUR | 5.494.925,56 |
| Direkt aus dem Fonds gezahlte Vergütungen | EUR | 0,00 |
| Zahl der Mitarbeiter der KVG | 362 | |
| Höhe des gezahlten Carried Interest | EUR | 0,00 |
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an bestimmte Mitarbeitergruppen | EUR | 18.528.324,39 |
| davon Geschäftsleiter | EUR | 1.217.206,70 |
| davon andere Führungskräfte | EUR | 1.931.542,15 |
| davon andere Risikoträger | EUR | 181.827,27 |
| davon Mitarbeiter mit Kontrollfunktionen | EUR | 1.974.890,54 |
| davon Mitarbeiter mit gleicher Einkommensstufe | EUR | 13.222.857,73 |
Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden
Alle Mitarbeiter der Gesellschaft beziehen eine angemessene feste Vergütung von mindestens 60 % – maximal 100 % des Jahresgesamtgehaltes. Die fixe Vergütung richtet sich nach den wahrgenommenen Aufgaben und deren Bewertung. Zusätzlich zu der jährlichen fixen Vergütung behält sich die Helaba Invest vor, einen variablen Vergütungsanteil von bis zu 40 % des Jahresgesamtgehaltes zu zahlen.
Die Aufteilung der Gehaltsbestandteile soll so erfolgen, dass der fixe Gehaltsbestandteil die Vergütung für die vertraglich geschuldete Arbeitsleistung darstellt. Die variable Vergütung ist eine freiwillige Leistung, auf die kein Rechtsanspruch besteht. Die Helaba Invest behält sich vor, jedes Jahr neu zu entscheiden, ob und in welcher Höhe sie freiwillige Leistungen erbringt. Aus der Gewährung einer variablen Vergütung für das Geschäftsjahr kann für die Zukunft kein Rechtsanspruch abgeleitet werden. Dies gilt auch dann, wenn die variable Vergütung wiederholt gewährt wird. Hierauf muss bei der Gewährung oder Auszahlung nicht nochmals gesondert hingewiesen werden. Der Freiwilligkeitsvorbehalt wird in den Arbeitsverträgen fixiert.
Die Gesamtvergütung orientiert sich an folgenden Kriterien:
– Situation am Arbeitsmarkt
– Vorbildung, bestandene Prüfungen, akademischer Grad
– Branchenrelevante Erfahrungen bzw. Berufserfahrung
– Stellenbeschreibung ggf. i. V. m. dem Tarifvertrag für das private Bankgewerbe
– Dringlichkeit der Stellenbesetzung aus Sicht der Helaba Invest
Bei der Festlegung eines Gesamtbudgets für die variable Vergütung wird ein Verfahren angewandt, das die letzten drei Geschäftsjahre berücksichtigt. Dabei werden die Abweichungen zwischen Plan und Planerfüllung ermittelt und gegenübergestellt. Die Abweichung pro Jahr wird zusätzlich gewichtet, wobei das nächstzurückliegende Jahr den höchsten Anteil an dem zu ermittelnden Faktor (50/30/20) ausmacht.
Der so berechnete Faktor stellt dann die Basis für eine Bandbreite dar, in der sich die Entwicklung der variablen Vergütung bewegen kann.
Der persönliche Beitrag wird über ein mehrstufiges Beurteilungsverfahren anhand qualitativer Einschätzungen ermittelt. Das Verfahren erlaubt, dass in Einzelfällen eine gegenläufige Entwicklung des Einzelnen im Verhältnis zur Gesellschaft möglich ist. Insgesamt darf das Gesamtbudget aber nicht überschritten werden.
Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik
Die jährliche Prüfung ergab, dass die Vergütungsgrundsätze in allen wesentlichen Belangen nach den maßgebenden Grundsätzen aufgestellt wurden.
Angaben zu wesentlichen Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik
Es wurden keine wesentlichen Veränderungen vorgenommen.
weitere zum Verständnis des Berichts erforderliche Angaben
Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten.
Die Verwahrstellenfunktion ging zum 12.10.2022 von der Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale, Frankfurt auf die Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart über.
Die Geschäftsführung
VERMERK DES UNABHÄNGIGEN ABSCHLUSSPRÜFERS
An die Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Prüfungsurteil
Wir haben den Jahresbericht nach § 7 KARBV des Sondervermögens HI-Multi Credit Short Term-Fonds – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 01.11.2021 bis zum 31.10.2022, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 31.10.2022, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 01.11.2021 bis zum 31.10.2022 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraums abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht nach § 7 KARBV in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH (im Folgenden die „Kapitalverwaltungsgesellschaft“) unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht nach § 7 KARBV zu dienen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht nach § 7 KARBV
Die gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht nach § 7 KARBV es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung eines Jahresberichts nach § 7 KARBV zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist.
Bei der Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet unter anderem, dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV die Fortführung des Sondervermögens durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.
Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBVUnsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht nach § 7 KARBV als Ganzes frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht nach § 7 KARBV beinhaltet.
Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts nach § 7 KARBV getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.
Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus
| • |
identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher – beabsichtigter oder unbeabsichtigter – falscher Darstellungen im Jahresbericht nach § 7 KARBV, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können. |
| • |
gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Kapitalverwaltungsgesellschaft abzugeben. |
| • |
beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Kapitalverwaltungsgesellschaft bei der Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben. |
| • |
ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht nach § 7 KARBV aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft nicht fortgeführt wird. |
| • |
beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresberichts nach § 7 KARBV einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht nach § 7 KARBV die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht nach § 7 KARBV es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. |
Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen unter anderem den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.
Frankfurt am Main, den 24. Februar 2023
PricewaterhouseCoopers GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Stefan Peetz, Wirtschaftsprüfer
ppa. Claudia Ullmer, Wirtschaftsprüferin
Der Beitrag Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH – Jahresbericht HI-Multi Credit Short Term-Fonds DE000A0Q5ZD6 erschien zuerst auf Mehrwert Zeitung.